江苏证监局对石敏在私募基金销售中使用误导性言辞的行为采取出具警示函的监管措施，并记入诚信档案，提醒金融行业从业人员遵守销售规范。...

北京证监局发布处罚通报，对北京信威通信、中期集团、中国泛海控股集团、神雾环保与神雾科技集团、华泰汽车集团等采取出具警示函的行政监管措施，因其未按期披露财报等违规行为。...

山东证监局发布公告，指出大华会计师事务所及负责人在三元生物2023年财务报表审计中存在多项审计执业问题，被采取出具警示函的措施，并要求在规定时间内提交书面整改报告。...

华映资本因未妥善保存投资者适当性管理记录，被江苏证监局采取出具警示函的行政监管措施。华映资本管理规模超110亿元，投资覆盖多个领域。...

华泰汽车集团因未能及时披露年度报告和中期报告，违反了《公司债券发行与交易管理办法》规定，北京监管局对其及信息披露事务负责人苗小龙出具警示函，要求提高信息披露质量。...

广东证监局对广东粤骏私募证券投资基金管理有限公司采取出具警示函措施，因其存在向不合格投资者募集私募基金、投资者适当性程序缺失、未按照基金合同约定进行投资运作等违规行为。...

苏州卡贝金牛投资管理有限公司因未按规定向基金业协会报告并更新其私募基金管理人、股东及高级管理人员等基本信息，受到江苏证监局出具的警示函行政监管措施。...

申万宏源近期因承销保荐业务多次违规收到警示函，投行业务收入大幅下滑。同时，执业质量下滑，保荐项目撤否率高达56%。内部管理问题也引发关注，副总经理因个人原因辞职并被监察机关留置。...

江西证监局对卓信大华资产评估公司及其签字评估师采取出具警示函的行政监管措施，因其存在质量控制不严、评估报告表述错误和评估底稿记录不充分等问题。...

江西证监局对北京卓信大华资产评估有限公司及其签字评估师孙方艳、戴冠群、王美娜发出警示函，因其在多个评估项目中存在质量控制不严、评估报告表述错误等问题。...

江西证监局对北京卓信大华资产评估有限公司及其签字评估师采取出具警示函措施，因其在多个评估项目中存在质量控制不严、评估报告表述错误等问题。...

知名私募机构思考股份及台州思考投资因多项违规行为被浙江证监局出具警示函，违规行为包括基金产品违反投资限制规定、未及时更新投资者信息以及混同办公等。两家公司的实际控制人岳志斌同样被采取出具警示函的监督管理措施。...

中国证监会浙江监管局发布行政处罚决定书，成龙建设集团时任高管吴樟星因在年度报告及公司债券募集说明书中存在虚假记载，被采取监督管理措施，并收到警示函。...

广宁县汇业资产运营有限公司因债券发行过程中存在虚假内容、募集资金使用不合规等问题，被广东监管局采取出具警示函的行政监管措施。公司已完成债券兑付，但仍需提升合规意识和内控水平。...

成都市瀚宇投资有限公司因债券发行违规行为，包括未按规定使用募集资金、未如实披露使用情况等，近日被四川证监局采取行政监管措施并收到警示函。公司回应称目前运营正常。...