安徽天禾律师事务所及其律师因在提供证券法律业务过程中存在多项问题，被监管机构出具警示函并要求提交书面整改报告。...

广东珠江投资因债券违规及信息披露不准确等问题被广东证监局采取监管谈话及警示函措施。...

浙江证监局11月14日披露，广发证券杭州富春路营业部员工沈宇在从业期间，违规推介销售非广发证券发行或代销的金融产品，并从中获取不正当利益，被采取出具警示函的监督管理措施，并被要求增强合规意识。...

11月11日，浙江证监局对天健会计师事务所注册会计师章某赐采取出具警示函措施，因其违规买卖“奥康国际”股票，违反了《证券法》规定，此事件再次引发对审计行业独立性的关注。...

深圳证监局对深圳市德弘联信私募股权基金管理有限公司及刘军辉采取出具警示函措施，因其存在未审核投资者材料、未尽勤勉义务及承诺最低收益等违规行为，违反相关规定。...

北方稀土公告称，子公司节能环保公司违规为关联方包瀜环保公司发放员工工资等费用，未履行信息披露义务，遭内蒙古证监局警示。公司表示将加强内部管理，提高信息披露质量。...

三板挂牌企业杰锋动力因财报“变脸”遭安徽证监局警示，涉及净利润调整及信息披露不准确问题，公司及相关责任人被出具警示函，事件引发市场关注。...

9月29日，江苏证监局对苏州银丰创业投资管理有限公司采取出具警示函行政监管措施，因其未及时填报更新私募信息、未报告重大事项及未报送年度财务报告，严重违反《暂行办法》规定。...

8月19日，江苏证监局对北京海润天睿律师事务所采取出具警示函措施，因其在为中简科技IPO项目提供证券法律服务时存在核查验证、工作底稿及法律意见书不规范等问题。...

四川证监局8月12日披露对川财证券出具警示函，因其债券交易业务存在内部制度建设与内控机制不完善等问题。2024年川财证券营收、利润总额和净利润均同比下降，排名也有所下滑。...

8月8日，深圳证监局发布决定，对致同会计师事务所及注册会计师蒋晓明、胡新在长亮科技2023年年报审计项目中的执业问题采取出具警示函措施。...

7月28日，江苏证监局发布公告，中富私募基金管理(南京)有限公司因专职合规风控负责人兼任冲突职务，从事投资管理业务，被采取出具警示函的行政监管措施。...

近日，重庆市证监局对廖禄林及天风证券营业部开出罚单，因违规销售非天风证券产品。业内人士指出，券商内控机制薄弱、员工违规及客户适当性管理不足是主要原因，建议从完善监管机制等多方面综合解决。...

7月25日，生物股份收到内蒙古证监局警示函，因研发费用资本化、长期股权投资核算及诉讼信息披露不准确等违规行为。公司及相关责任人将整改，并加强法律法规学习。...

7月25日，河南瑞贝卡发制品股份有限公司及其控股股东因涉嫌信息披露违法违规被中国证监会立案。今年以来，瑞贝卡已多次因信披问题收到监管部门的警示函，涉及多项信披违规问题。...