安徽天禾律师事务所及其律师因在提供证券法律业务过程中存在多项问题，被监管机构出具警示函并要求提交书面整改报告。...

近日，中国证券监督管理委员会广东监管局对广东珠江投资股份有限公司及相关责任人采取行政监管措施，因未及时披露多项重大事项及财务信息披露不准确。...

9月30日，标普信用评级（中国）因从事证券评级业务时未遵循一致性原则及未按要求信息披露，被证监会北京监管局出具警示函，凸显证券评级市场监管严格性。...

7月21日，黑龙江证监局披露容维证券存在误导性营销宣传、直播账号管理不规范等问题，违反相关规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。...

7月18日，北京证监局发布对北京玺德投资咨询有限公司的行政监管措施决定，因其未按规定评估投资者风险能力即销售私募基金，现已被责令改正。...

近日，北京天相财富管理顾问有限公司山东分公司因任用未登记人员从事营销、客服工作，被山东证监局责令暂停新增客户3个月并要求整改。此前，该公司已被出具警示函但未整改。此外，海南、湖南证监局也对其他三方投顾从业人员及公司采取了行政监管措施。...

近日，中国证监会披露对西南证券、民生证券、中泰证券因债券业务违规采取行政监管措施。此前也有多家券商因同样问题被罚。业内建议券商从完善内控机制、强化尽职调查等多方面进行优化，减少违规情况。...

2月14日，证监会官网显示，民生证券、西南证券、中泰证券因债券业务违规被采取行政监管措施。三家券商均在债券承销及受托管理业务方面存在问题，如内部控制不完善、尽职调查不充分等。近年来，监管部门对债券业务监管持续从严，对各家投行的执业质量水平提出更高要求。...

2月14日，证监会对民生证券采取责令改正的行政监管措施，因其债券类业务内部控制不完善、承销尽调不规范、受托管理履职尽责不到位。此次监管措施突显了证监会对于券商合规管理的高度重视。...

安徽证监局对华安证券采取出具警示函的行政监管措施，指出其在私募基金托管业务及员工管理方面存在严重问题，要求全面排查及整改，并加强内部控制和合规文化建设。...

北京证监局指出中信建投证券在衍生品业务和经纪业务的投资者适当性管理、内控管理方面存在不完善的情况，决定采取责令改正的行政监管措施，并对业务部门人员庆小飞采取出具警示函的措施。...

北京证监局公告指出中信建投衍生品业务和经纪业务存在合规管理漏洞，投资者适当性管理和内控管理不完善，决定采取责令改正的行政监管措施。...

云南证监局发布公告，指出东兴期货有限责任公司昆明营业部因多项违规行为被采取出具警示函的行政监管措施，包括交易系统监测不足、客户回访不充分等问题。...

江西旅游集团因2019年债券发行时支付额外收益及2021年未披露抵质押资产信息超过净资产20%违规，收到江西证监局警示函，公司表示将加强法规学习，提升规范运作水平。...

福建证监局对中伦文德律师事务所采取行政监管措施，因其参与永安林业2024年第二次临时股东大会法律服务中存在问题，包括股东核验不严及监票流程不规范，被要求提交整改报告。...