北京证监局对东兴证券在开展项目发行过程中存在的问题进行了调查和处罚，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。...

宁波证监局对欣捷投资控股集团有限公司及陆晓红采取行政监管措施，因公司债券违约未披露而违反相关规定。...

近日，安徽证监局发布行政监管措施决定书，对宣城市城市建设集团有限公司及其相关责任人采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。该集团存在债券募集资金专户管理不规范等问题。...

安徽证监局发布行政监管措施决定书，中城投集团第六工程局有限公司因未披露年度报告被采取行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。...

中国证券监督管理委员会上海监管局对上实融资租赁有限公司及其相关责任人发出行政监管措施决定书，涉及多项违规行为。...

近日，中国证监会披露对西南证券、民生证券、中泰证券因债券业务违规采取行政监管措施。此前也有多家券商因同样问题被罚。业内建议券商从完善内控机制、强化尽职调查等多方面进行优化，减少违规情况。...

2月14日，证监会官网显示，民生证券、西南证券、中泰证券因债券业务违规被采取行政监管措施。三家券商均在债券承销及受托管理业务方面存在问题，如内部控制不完善、尽职调查不充分等。近年来，监管部门对债券业务监管持续从严，对各家投行的执业质量水平提出更高要求。...

安徽证监局对华安证券采取出具警示函的行政监管措施，指出其在私募基金托管业务及员工管理方面存在严重问题，要求全面排查及整改，并加强内部控制和合规文化建设。...