广东证监局对水木博雅私募基金管理有限公司因多项违规行为发布警示函，要求其在30日内提交书面整改报告，并对相关责任人员进行问责。...

辽宁证监局对辽宁弘历投资咨询有限公司前员工黄锦武因未注册证券投资顾问而发布证券分析视频、提供投资建议及违规收费等行为，采取出具警示函的监管措施。...

本文汇总了近期中建七局、洛阳城乡建投集团融资发行情况，天府水城城建、长城国瑞证券等收到警示函，甘成久被公诉，以及环保罚款、票据取消发行和票面利率下调等财经动态。...

川财证券因公司治理问题被四川证监局出具警示函，涉及董事及监事设置、选举制度及绩效考核薪酬管理等多个违规问题。公司回应将立即开展内部整改工作，确保符合监管机构要求。...

广东证监局对珠海水木博雅私募基金管理有限公司采取出具警示函措施，因其存在多项违规情形，包括未执行内部控制、未进行风险评级、委托无资格单位募集等，要求立即整改并问责。...

西藏证监局对中兴财光华、信永中和、大信三家会计师事务所采取警示函措施，因其在对西藏发展股份有限公司2016-2022年度财报审计中存在执业不规范情形。同时，ST西发因多项违法违规行为被证监会重罚2810万元，5人被市场禁入。...

西藏高榕资本管理有限公司因在私募投资基金管理业务中未按要求保存资料，被西藏证监局采取出具警示函的措施，并需提交书面整改报告，加强合规管理。...

湖北证监局公告，宏源期货员工章翔因提供风险测评答案及不符合从业条件的投资建议，违反《期货从业人员管理办法》等相关规定，被处以警示函处罚，并告知其复议及诉讼途径。...

新疆证监局发布决定，对五矿证券采取出具警示函的监督管理措施，因其作为新疆中泰化学公司债券主承销商，在尽职调查过程中存在多项违规行为，包括核查不到位、工作底稿不规范等。...

新疆证监局对五矿证券采取出具警示函的监督管理措施，因其作为新疆中泰化学“23新化K1”债券主承销商，在核查发行人财务等方面存在多项违规行为。...

新疆证监局公告，申万宏源证券在承销“23新化01”公司债券时，尽职调查不到位，工作底稿不规范，被采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。...

美邦服饰因2023年年报中投资性房地产确认不准确，收到上海证监局和深交所的警示函及监管函。公司近年来经营业绩承压，但2023年实现扭亏为盈。股价经历大幅波动后，截至12月24日报收2.15元/股。...

山东证监局公告，山东国承私募证券投资基金管理有限公司及其总经理因私募基金业务违规行为被出具警示函，涉及投资管理职责不当委托等问题。...

浙江证监局因北京中银律师事务所在为思创医惠创业板公开发行可转换公司债项目提供法律服务过程中存在多项违规行为，决定对其及两位律师采取出具警示函的措施。...

深圳证监局发布通告，指出四名私募股权投资基金管理人员涉嫌违规为不合格投资者提供便利，决定对其发出警示函，并明确了法律救济途径。...