浙江证监局11月14日披露，广发证券杭州富春路营业部员工沈宇在从业期间，违规推介销售非广发证券发行或代销的金融产品，并从中获取不正当利益，被采取出具警示函的监督管理措施，并被要求增强合规意识。...

深圳私募基金业协会联合举办私募机构舆情素养提升专题培训，聚焦舆情管理工作，提升守法合规意识与声誉风险管理效能，吸引逾150家私募机构代表参与。...

在百年未有之大变局下，财经人才需具备国际视野、本土化能力及合规意识。同时，AI技术正重构企业管理，财经人才需将其从工具升级为战略伙伴，提升运用技术解决实际问题的能力。...

证监会就《证券公司分类评价规定》征求意见，突出“打大打恶”导向，优化评价手段，调整扣分分值。专家称将加强券商日常监管，中小券商需提升合规意识。...

大连商品交易所近期查处5起期货违规案件，对17名违规客户实施纪律处分。此次行动旨在提高会员单位和投资者的合规和风险意识，维护期货市场秩序。...

新疆证券期货业协会于2025年2月19日至3月19日举办合规宣传月活动，通过多样化形式深化合规学习，强化自查自纠，并创新宣传载体。多家机构线上线下联动，开展投资者保护教育专项活动，得到广泛响应，为未来服务实体经济、促进资本市场健康稳定发展贡献力量。...

近年来，中国企业出海趋势明显，但面临盲目性、水土不服、恶性竞争等问题。全国政协委员吕红兵提出加强政府统筹、揭示引导、强化服务与保障、规范治理等建议，助力企业出海行稳致远。...

江苏证监局近日举办系列会议，旨在增强上市公司实控人、董事长等合规意识，推动高质量发展。会上通报了典型违法违规案例，10家优秀上市公司分享经验。江苏多措并举推动市场稳定，上市公司投资者回报意识增强。...

大连证监局组织辖区主要指数成份股公司和长期破净公司座谈，督导制定市值管理制度或估值提升计划，强调上市公司需内外兼修，提高合规意识，避免违法违规行为。...

国信证券公告称收到中国证监会关于参与碳排放权交易的复函，将严格遵循相关法律法规，在境内合法交易场所参与交易，不参与衍生品交易，并加强对交易对手的管理，为绿色低碳发展贡献力量。...

今年以来，多部门加大对会计师事务所监管力度，督促其提升执业质量。数十家会计师事务所被处罚，合规意识成为关键。部分会计师事务所在遭受重罚后，面临多重困境。行业需加强合规意识，确保资本市场高质量发展。...

广宁县汇业资产运营有限公司因债券发行过程中存在虚假内容、募集资金使用不合规等问题，被广东监管局采取出具警示函的行政监管措施。公司已完成债券兑付，但仍需提升合规意识和内控水平。...

广宁县汇业资产运营有限公司因在发行企业债券过程中存在虚假记载、募集资金使用不合规等问题，被广东监管局采取出具警示函的行政监管措施，要求公司提升合规意识和内控水平。...

广西证券期货基金业协会与广西上市公司协会联合举办证券行业文化建设主题警示教育展，吸引众多证券期货会员单位和上市公司参与，线上线下覆盖广泛，旨在提升行业合规意识和文化素养。...