大华会计师事务所在5月被江苏证监局处罚后，11月又被安徽证监局出具警示函，涉及三只松鼠2023年年报审计项目中的五大问题。此前因审计金通灵财务报表存在重大缺陷被罚。大华所近三年多次受行政处罚及监管措施。...

安徽证监局发布对和信会计师事务所及其负责人采取出具警示函措施的决定，因其在安徽朝农高科化工股份有限公司2022年年报审计项目中存在多项问题。此前，山东证监局也对其采取过类似措施，指出其在内部管理、质量管理体系等方面存在问题。...

11月15日，浙江证监局对浙商证券连发两张罚单，因其投行业务存在违规行为，公司被出具警示函，保代李婧晖、王一鸣也被责令改正。监管强调不得以不正当竞争手段招揽业务，扰乱市场秩序，券商需提升执业质量。...

*ST宁科及实控人虞建明因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案，同时因多项违规行为被宁夏证监局下发警示函。公司前三季度净利润亏损持续扩大，债务规模庞大，已进入预重整程序。...

西安银行因2020年至2022年期间资产负债表中部分金融资产分类不准确，被陕西证监局出具警示函，并已完成相关整改。该行是一家区域性股份制商业银行，2024年上半年营业收入和归母净利润均有所增长。...