公募基金销售行为受监管推动持续规范，中国证券投资基金业协会起草《公开募集证券投资基金投资者适当性管理细则（征求意见稿）》。多家基金公司调整旗下产品风险等级，以适配投资者。基金风险等级评定与调整迎来更明确监管规范，推动公募行业构建健康、可持续的发展生态。...

10月9日，中信银行宣布将调整部分代销资产管理产品风险评级，年内多家银行相继调整，多为向上调整。银行调整风险评级旨在更真实反映风险，满足适当性原则要求，保护投资者权益。...

广东证监局对广东粤骏私募证券投资基金管理有限公司采取出具警示函措施，因其存在向不合格投资者募集私募基金、投资者适当性程序缺失、未按照基金合同约定进行投资运作等违规行为。...

广东证监局对广东粤骏私募证券投资基金管理有限公司采取警示函措施，因其存在向不合格投资者募集、投资者适当性程序缺失、未按照基金合同约定投资运作等违规情形。...

华泰证券因场外期权交易及投资者适当性问题接连收到两张罚单，涉及与非专业机构投资者开展场外期权交易及员工不合规行为。券商在业务开展中必须确保流程合法合规、风险可控，加强合规管理和员工培训。...

上交所对科创板新股申购政策进行调整，要求申购账户需持有至少6000万元流通股市值，其中600万元为科创板股票市值，旨在弥补制度漏洞，提高投资者信心。...