亚太会计师事务所因在梦网科技2021及2022年年报审计中存在多项程序执行不到位问题，被辽宁证监局出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。...

浙江证监局对华泰联合证券采取出具警示函措施，因其未有效监督发行人募集资金专户管理及使用情况，未尽勤勉尽责之义务，违反了《公司债券发行与交易管理办法》的相关规定。...

天津农商行因基金销售业务部门负责人未取得基金从业资格、未对前任负责人进行离任审查及内部控制机制不健全等问题，被天津证监局责令改正，并对负责人出具警示函。...

华泰联合证券因在公司债券发行人受托管理工作中未能勤勉尽责，再次收到浙江证监局的警示函。此前，公司也因尽职调查不到位等问题被深圳证监局处罚。...

华泰联合证券因在债券受托管理工作中未有效监督发行人募集资金使用及未勤勉尽责，被浙江证监局采取出具警示函措施，并记入证券期货市场诚信档案。...

浙江证监局对佳源创盛未披露信用担保增信措施和未按期披露债券年报的行为，以及对中证鹏元在债券评级工作中未勤勉尽责的行为，分别采取了出具警示函的措施。...

希格玛会计师事务所在多次审计服务中存在问题，包括风险评估不到位、虚假记载等，分别被陕西证监局和新疆证监局处罚，并因永煤控股财务报告审计违规被证监会罚款687.74万元。...

陕西证监局对希格玛会计师事务所及签字会计师何雪琦、慕佩珊采取出具警示函措施，因其执行西安环球印务股份有限公司2022年度财务报表审计项目时存在风险评估不到位、关键控制点测试遗漏及减值判断依据不充分等问题。...

致同会计师事务所因被审计公司ST智知财务造假，再次收到广西证监局的警示函。此前，ST智知因年度报告虚假记载已被处以高额罚款。致同所过去八年均为ST智知出具标准无保留审计意见，引发对其勤勉尽责的质疑。...

致同会计师事务所因被审计公司ST智知财务造假，再次收到广西证监局的警示函。此次事件源于致同所在执业ST智知2021年和2022年年报审计时存在的违规行为，包括连续三年出具标准无保留审计意见等。...

致同会计师事务所因被审计公司ST智知财务造假问题，再次收到广西证监局的警示函。此次警示源于致同所在执业ST智知2021年和2022年年报审计过程中存在的违规行为，市场对致同所过去八年审计过程中是否勤勉尽责的关注度上升。...

广西证监局对致同会计师事务所及其注册会计师因审计ST智知2021及2022年度财务报告中的违规行为，发布警示函，并计入证券期货市场诚信档案。...

广西证监局发布公告，致同会计师事务所因在审计ST智知2021年和2022年年报中存在多项问题，包括未对函证异常迹象保持合理怀疑等，被出具警示函并记录于证券期货市场诚信档案。...

茂化实华更换的项目质量控制复核人谢中梁有被监管处罚的案底，公司却未发现。中兴财光华会计师事务所在审计中存在疏漏，导致茂化实华2020年年报披露不准确。茂化实华2022年年报被出具否定意见内控审计报告，后撤销其他风险警示。...

浙江证监局对财通证券采取出具警示函措施，因其存在信息系统管理疏漏及数据质量控制机制失效等问题。...