四川证监局8月12日披露对川财证券出具警示函，因其债券交易业务存在内部制度建设与内控机制不完善等问题。2024年川财证券营收、利润总额和净利润均同比下降，排名也有所下滑。...

四川证监局对两家证券投资咨询机构采取责令暂停新增客户的行政监管措施，近年来监管加大对违规荐股行为的打击力度，部分投顾机构因合规机制不健全等问题被罚。...

四川证监局公告指出宏信证券投行内控体系和制度不健全，存在多项问题，决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。...

四川证监局联合省委金融办、商务厅走访10家大消费领域上市公司，传递政策导向，了解企业困难及需求，探讨消费新热点，助力企业稳健发展。...

四川证监局联合省委金融办、商务厅集中走访座谈10家大消费领域上市公司，传递政策导向，了解企业困难及需求，探讨新兴消费热点，助力企业高质量发展。...

四川证监局对成都亚商盈泰创业投资管理有限公司及其法定代表人贺玻采取行政监管措施，因其存在合规风控负责人长期缺位、从业人员变更未报告、基金资料保存不当等违规行为。...

四川证监局对川财证券采取出具警示函的行政监管措施，因其董事及监事设置不合规、选举未采用累积投票制，且未建立绩效考核与薪酬管理制度。川财证券随即展开内部整改，近年来财务状况有所改善。...

12月25日晚间，四川证监局宣布对川财证券采取出具警示函的行政监管措施，因其在公司治理和业务运营方面存在一系列问题，如董事、监事选举违规，尽调不充分等，凸显出公司在内控和风控方面的不足。...

成都市瀚宇投资有限公司因债券发行违规行为，包括未按规定使用募集资金、未如实披露使用情况等，近日被四川证监局采取行政监管措施并收到警示函。公司回应称目前运营正常。...