江苏证监局对永拓会计师事务所未勤勉尽责违法行为作出行政处罚，禁止其从事证券服务业务，并对相关责任人进行罚款和禁入市场等措施。...

江苏证监局对某证券公司从业人员陈某涛非法买卖及利用未公开信息交易股票行为进行了重罚，罚款金额高达1.35亿元，并采取了8年证券市场禁入措施。...

江苏证监局对某证券公司副总裁陈某涛开出巨额罚单，因其利用未公开信息从事证券交易及违规买卖证券，被合计罚没1.35亿元。...

9月28日，江苏证监局对江苏东华期货有限公司及责任人采取出具警示函的行政监管措施，因公司资金占用问题，并记入诚信档案。南京创元商业管理有限公司曾占用资金60万元，后已返还。...

江苏证监局推动资本市场改革，上市公司并购重组活跃。国联证券与民生证券合并，规模效应初现。江苏证监局强化监管，鼓励合规并购，推动企业转型升级。...

江苏证监局指导举办上市公司高质量发展培训，解析新“国九条”和“并购六条”，推进资本市场服务。辖区上市公司市值增长，严监严管形成共识，合理并购提升质量，投资回报吸引资本流入。...

8月19日，江苏证监局对北京海润天睿律师事务所采取出具警示函措施，因其在为中简科技IPO项目提供证券法律服务时存在核查验证、工作底稿及法律意见书不规范等问题。...

江苏证监局对江苏江阴农商行、无锡农商行、江南农商行的基金销售业务现场检查，发现存在制度建设、内部控制和风险管理等问题，并采取相应监管措施。银行代销业务正迎来严监管，金融监管总局已印发相关管理办法。...

江苏证监局对江苏三家农商行基金业务现场检查发现制度建设、风控和信息报送等问题，分别采取警示函、责令改正等监管措施，要求30天内提交整改报告。...

江苏证监局对江苏江阴农商行、无锡农商行、江南农商行的基金销售业务进行了现场检查，发现存在制度建设、内部控制和风险管理以及信息报送等方面的问题，并要求进行整改。...

5月15日，江苏证监局联合南京中院举办“5·15全国投资者保护宣传日”活动，强调保护中小投资者合法权益，发布证券融合法庭化解证券纠纷典型事例，提升投资者保护实效，助力资本市场健康发展。...

5月15日，江苏证监局联合南京市中级人民法院举办“5·15全国投资者保护宣传日”活动，强调保护中小投资者合法权益，发布证券融合法庭典型案例，提供一站式司法服务，深化金融司法与专业调解联动，严惩证券违法行为。...

5月15日，江苏证监局与南京中院共同举办投资者保护宣传活动，发布典型事例和报告，提供一站式司法服务，加强金融司法协同，依法打击违法行为，为投资者提供司法保障。...

江苏证监局发文警示，近期发现不法分子假冒证券公司实施诈骗，严重侵害投资者权益，扰乱证券市场秩序。提醒投资者提高警惕，通过正规渠道下载App和交易软件，保护自身权益。...

江苏证监局发文提醒投资者警惕不法分子假冒证券公司实施诈骗，包括使用非正规软件荐股等行为。多地证监局也发文提醒投资者选择合法证券经营机构，保护自身权益。...