2025年11月11日，黑龙江证监局发布公告，对哈尔滨丁香汇创业投资有限公司的法定代表人及总经理文波出具警示函，因其公司存在多项违规行为，包括未及时更新信息、员工不足、财务不佳等。...

8月21日，北京证监局对北京诺壹资产管理有限公司出具警示函，因其以私募基金形式成立运作的泽渊合伙未备案，且部分基金财产被挪作他用，违反私募基金监管规定。...

今年以来，海南、四川、深圳等地证监局对违规私募采取行政监管措施，中基协发布纪律处分书超200张，注销私募超600家。监管多方面出手打击私募违规问题，行业优胜劣汰加速，私募管理人需提升合规风控水平。...

深圳证监局发布公告指出，前海锦华基金在私募基金业务中存在从事与私募基金管理无关业务的情形，违反了相关规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施，以维护市场秩序和投资者利益。...

5月30日，广东证监局发布公告，对瀚晖创投采取责令改正的行政监管措施，因其存在未按规定向投资者信息披露、未及时更新管理人信息等违规问题，违反了相关法律法规。...

4月23日，北京证监局对中财融商（北京）资本管理有限公司采取出具警示函行政监管措施，因其存在将私募基金财产用于借款的余额超过该私募基金实缴金额20%的行为。此次行动旨在维护市场秩序和投资者利益。...

4月3日，黑龙江证监局发布公告，指出黑河国众产业引导基金管理有限责任公司将私募基金财产用于借贷投资活动，违反了监管规定。已采取责令改正的行政监管措施，要求30天内提交整改报告并加强合规管理。违规者可申请行政复议或提起诉讼。...

安徽证监局发布公告，安徽昆冈股权投资管理有限公司因私募基金业务中多项违规行为被采取责令改正的行政监管措施，包括未严格履行适当性义务、从事无关业务及未按规定备案。公司需在30日内提交整改报告。...

上海证监局发布公告称，天风资管在从事资产证券化业务中存在多项违规情形，包括尽职调查不充分、信息披露不及时、现金流归集不及时以及合规检查制度不健全等，已被监管采取出具警示函的行政监管措施。...

深圳证监局对深圳市珠投股权投资基金管理有限公司因未独立开展投资决策和未履行谨慎勤勉义务的行为出具警示函。该事件提醒私募基金管理公司需严格遵守相关法律法规，维护市场秩序和投资者利益。...

2月14日，中国证监会发布对西南证券的责令改正措施决定，指出其存在多项违规行为，包括公司债券项目合规内控把关不严、受托管理勤勉尽责不够等，违反了多项相关法规，因此采取了责令改正的行政监管措施。...

深圳前海中丰基金管理有限公司因从事与私募基金管理无关的业务被深圳证监局出具警示函。公司可在60日内申请行政复议或在6个月内向法院提起诉讼。...

本周多家券商及分支机构因违规操作被采取行政监管举措，问题集中在场外衍生品、经纪、资管和投行业务。券商从业人员违法行为也是监管重点，湘财证券前总裁因违规被罚没1842.29万元。监管力度明显加强。...

最高人民法院与中国证监会联合制定的《关于切实审理好上市公司破产重整案件工作座谈会纪要》正式发布，旨在拯救具有重整价值和市场前景的上市公司，提高上市公司质量，保护投资者权益。...

湖北证监局公告，国金期货湖北分公司前员工袁睿因未符合期货交易咨询业务资质，擅自网络直播分析期货行情，受到行政监管处罚。提醒期货从业者需遵守法规，确保合规操作。...