本文集中发布了近期多起财经事件，包括郑州交投获批短融注册额度、四川银行原副行长被“双开”、多家公司因违规收到警示函、证券简称变更、股东减持计划以及高管辞职等。...

云南证监局发布公告，指出东兴期货有限责任公司昆明营业部因多项违规行为被采取出具警示函的行政监管措施，包括交易系统监测不足、客户回访不充分等问题。...

钜洲资产管理（上海）有限公司因私募基金业务中存在多项违规行为，包括利用基金财产牟利、挪用基金财产、玩忽职守等，被监管机构出具警示函。公司可申请行政复议或提起诉讼，但监管措施将继续执行。...

中国证监会上海监管局发布通告，钜洲资产管理私募基金业务负责人胡天翔因多项违规行为，包括利益输送、挪用基金财产及未如实披露信息等，受到出具警示函的监管处罚。...

北交所最新发布的《发行上市审核动态》披露了2024年度监管概况，针对申报项目中存在的中介机构执业质量问题，采取了多项监管措施，包括出具警示函、口头警示等，涉及多家发行人、保荐机构及签字注册会计师。...

近期，广东证监局等多地监管机构向大华所、希格玛、大信所等知名会计师事务所发出警示函，直指其在上市公司财务报表审计中存在的问题。违规行为不仅暴露财报漏洞，更折射出审计机构合规意识和执业质量的缺陷。...

山东证监局发布公告，对汤春雷和游鑫泉在山东领信信息科技股份有限公司2022年年报审计项目中的违规行为出具警示函，因其未签署独立性声明及多项审计疏漏。...

北京证监局发布公告，指出华软金宏资管在私募基金管理中存在多项违规行为，包括未能履行谨慎勤勉义务、向投资者承诺保本保收益等，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。...

本文概述了近期多家公司在债券发行、信用评级、监管警示、股权冻结等方面的动态，以及部分金融机构因违规被罚、公司取消融资券发行等事件。...

浙江证监局对立信中联会计师事务所及签字注册会计师俞德昌、陈小红因在嘉澳环保2021-2023年财务报表审计中存在多项问题出具警示函，要求提交整改报告并加强审计质量控制。...

福建证监局对中伦文德律师事务所采取行政监管措施，因其参与永安林业2024年第二次临时股东大会法律服务中存在问题，包括股东核验不严及监票流程不规范，被要求提交整改报告。...

江苏捷登控股集团有限公司因向华菱精工提供非经营性资金占用945万元，违反相关规定，被安徽证监局出具警示函并记录于诚信档案。...

浙江远图技术股份有限公司因挪用募集资金归还银行贷款及会计差错更正等问题，被浙江证监局出具警示函，公司及相关责任人需提交书面报告并面临复议或诉讼权利。...

安徽证监局对亚太会计师事务所及其多名注册会计师因内部治理及质量控制体系缺陷，以及在多个上市公司2023年年报审计项目中执业质量问题，采取出具警示函的行政监管措施。...

安徽证监局发布公告，指出中证天通会计师事务所及签字注册会计师赵权和任栓栓在安孚科技2023年年报审计中存在多项问题，包括风险评估、销售业务内控、应收账款等多个审计程序执行不到位，因此受到出具警示函的行政监管措施。...