人民财讯4月24日电，4月24日，上海证监局披露罚单显示，华宝证券在开展债券和资产证券化业务过程中，存在“部分债券项目执行内部控制制度及业务规则不规范”“执行暂停债券承销及资产证券化业务行政监管措施不到位”“未...

　　《金融机构合规管理办法》一年过渡期已正式结束。工商银行、农业银行、中国银行、建设银行、交通银行五家国有大行均已确定首席合规官人选。此外，兴业银行、平安银行、浦发银行等股份制银行，杭州银行、南京银行、宁...

东兴证券因在开展多项业务过程中存在尽职调查不充分、信息披露不到位等问题被北京证监局出具警示函。公司需认真整改，提升合规管理水平。...

浙江证监局近期对券商的执业规范和合规管理进行了严格审查，并连发三张罚单。浙商证券因托管业务及子公司合规管理问题被责令改正，财通证券两名从业人员因未遵守执业规范被采取监管谈话措施。...

2026年公募行业首个重磅新规正式落地，行业影响如何？第一财经记者采访发现，由于前期监管层已与业内进行了比较充分的沟通，目前基金管理公司工作节奏比较平稳。同时，《指引》要求已安排风控部门对实际投资偏离情况进行监测。...

近年来，“先买后付”消费模式兴起，为消费者提供便利的同时，也增加了非理性消费和信用风险。文章呼吁进一步规范该模式，压实平台主体责任，筑牢风控防线，强化合规管理。...

本文报道了多家银行在2025年密集聘任首席合规官的动态，并分析了这一趋势对银行业合规管理的影响及未来发展趋势。...

平安银行近日聘任吴雷鸣为首席合规官，同时担任总行行长助理兼首席风险官。这一任命符合近期金融机构密集设立首席合规官岗位的趋势。首席合规官的职责包括负责本机构的合规管理工作等多项职责。...

国家市场监管总局发布《汽车行业价格行为合规指南》，旨在规范汽车行业价格行为。该指南详细规定了汽车生产企业和销售企业在定价策略和销售服务中的行为规范。比亚迪和小鹏汽车等企业积极响应并承诺遵守相关要求。...

中证机构间报价系统近期对证券基金经营机构场外债券投资交易业务进行排查，旨在加强合规管理，确保数据报送的准确性与及时性。...

陕西省出台十六条措施深化资本市场改革，助力陕西高质量发展。包括提升证券基金期货机构合规管理能力，推动证券公司并购重组等。...

保险资管业监管态势持续，多家公司因未按规定运用保险公司资金等违规行为受到处罚。民生通惠资管、华夏久盈资管、交银保险资管、太平资管和中再资管等公司均被罚款，相关责任人员也受到警告和罚款。监管部门强调保险资管公司需加强合规管理，确保资金运用合规。...

近期工信部通报20款侵害用户权益的智能终端产品，涉及智能音箱等品类。智能终端安全需加强个人信息保护，构建安全防线。企业应将隐私设计理念融入研发，用户也应主动参与防护，多方合力护航数智时代健康发展。...

市场监管总局研究起草了《互联网平台反垄断合规指引（征求意见稿）》，于11月15日公开征求意见，旨在强化市场监管，确保公平竞争，鼓励平台经营者健全风险闭环管理机制。...