证券投资顾问队伍持续扩容，背后是券商财富管理业务转型的推动。投顾需提升职业素养和能力，坚守合规底线，提高专业水平，以真本领服务投资者，赢得信任与认可。...

近日，北京天相财富管理顾问有限公司山东分公司因任用未登记人员从事营销、客服工作，被山东证监局责令暂停新增客户3个月并要求整改。此前，该公司已被出具警示函但未整改。此外，海南、湖南证监局也对其他三方投顾从业人员及公司采取了行政监管措施。...

慧研智投广州分公司因部分营销内容暗示保证收益、投资者适当性管理不到位等违规行为被广东证监局责令改正。慧研智投多次因违规行为被处罚，暴露出内部管理、合规风控等方面存在严重问题。...

粤开证券和华兴证券上海浦东新区杨高南路证券营业部因直播过程中涉及违规行为收到上海证监局的监管措施决定书。近年来，券商直播展业违规频发，证监会已明确表示禁止以直播方式开展荐股行为，上海证监局也发布通知加强监管。...

4月18日，上海证监局对利多星投资采取责令改正及增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施。违规行为包括误导性营销宣传、未注册员工提供投资建议等。利多星需在1个月内改正并提交书面报告，6个月内每月开展合规检查。...

监管对证券投资顾问行业的合规整治力度不断加强，4月15日，山东证监局、深圳证监局同日对违规机构开出罚单。今年以来，证券投资咨询行业违规现象频发，已有21家投顾机构被罚，违规行为主要包括夸大宣传、虚假宣传等。监管明确投资咨询六大严禁行为，构建合规框架。...

证券从业人员结构与规模变动透视：截至2024年底，证券行业登记从业人员数量已达36.68万人，全年净减少1.57万人，降幅约4.47%。保荐代表人数量稳定且呈上升趋势，证券投资顾问和证券分析师逆势增长。离职人员去向多元，开启新职业篇章。...

辽宁证监局对辽宁弘历投资咨询有限公司前员工黄锦武因未注册证券投资顾问而发布证券分析视频、提供投资建议及违规收费等行为，采取出具警示函的监管措施。...

厦门证监局公告，周伟成因在2023年6月至2024年7月期间通过“快手”平台违规推荐个股，违反相关规定，受到出具警示函的处罚，旨在加强证券投资顾问监管，维护市场秩序。...