粤开证券和华兴证券上海浦东新区杨高南路证券营业部因直播过程中涉及违规行为收到上海证监局的监管措施决定书。近年来，券商直播展业违规频发，证监会已明确表示禁止以直播方式开展荐股行为，上海证监局也发布通知加强监管。...

4月18日，上海证监局对利多星投资采取责令改正及增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施。违规行为包括误导性营销宣传、未注册员工提供投资建议等。利多星需在1个月内改正并提交书面报告，6个月内每月开展合规检查。...

监管对证券投资顾问行业的合规整治力度不断加强，4月15日，山东证监局、深圳证监局同日对违规机构开出罚单。今年以来，证券投资咨询行业违规现象频发，已有21家投顾机构被罚，违规行为主要包括夸大宣传、虚假宣传等。监管明确投资咨询六大严禁行为，构建合规框架。...

证券从业人员结构与规模变动透视：截至2024年底，证券行业登记从业人员数量已达36.68万人，全年净减少1.57万人，降幅约4.47%。保荐代表人数量稳定且呈上升趋势，证券投资顾问和证券分析师逆势增长。离职人员去向多元，开启新职业篇章。...