四川证监局对川财证券债券业务违规开出监管措施，其自2021年起已连续5年被点名。年内多家券商因债券业务违规被罚，监管趋严下券商合规管理成挑战。...

8月12日，四川证监局对川财证券债券交易业务违规行为出具警示函，这并非其首次因债券业务被罚。近年来，川财证券在债券承销及交易环节多次被监管点名。财经评论员指出，券商需将合规内控视为核心竞争力，以应对日益趋严的监管环境。...

财联社报道，川财证券因债券交易业务多项违规被四川证监局警示，连续多年因债券业务被罚。债券业务表现“冰火两重天”，承销规模增长但业绩下滑。从严监管下，多家券商因债券业务违规受罚，凸显合规经营重要性。...

四川证监局8月12日披露对川财证券出具警示函，因其债券交易业务存在内部制度建设与内控机制不完善等问题。2024年川财证券营收、利润总额和净利润均同比下降，排名也有所下滑。...

中国人民银行联合多部门印发《金融“五篇大文章”总体统计制度（试行）》。券商行业积极响应，深化行业改革。川财证券作为代表，始终坚持党的全面领导，利用股东资源与区域优势，打造能源特色证券公司，深入服务金融“五篇大文章”，取得显著成效。...

川财证券因公司治理问题被四川证监局出具警示函，涉及董事及监事设置、选举制度及绩效考核薪酬管理等多个违规问题。公司回应将立即开展内部整改工作，确保符合监管机构要求。...

四川证监局对川财证券采取出具警示函的行政监管措施，因其董事及监事设置不合规、选举未采用累积投票制，且未建立绩效考核与薪酬管理制度。川财证券随即展开内部整改，近年来财务状况有所改善。...

12月25日晚间，四川证监局宣布对川财证券采取出具警示函的行政监管措施，因其在公司治理和业务运营方面存在一系列问题，如董事、监事选举违规，尽调不充分等，凸显出公司在内控和风控方面的不足。...