知名会计师事务所立信所因在广联达年度财报审计期间存在执业问题，被北京证监局出具警示函并计入证券期货市场诚信档案。财政部也表示将持续加大对注册会计师行业的监督检查力度，维护健康有序的市场经济秩序。...

上交所、深交所、北交所同时披露4例罚单，涉及中金公司、国元证券等多家券商及保荐人、会计师。监管处罚核心在于保荐人未勤勉尽责，凸显对资本市场“看门人”失职的零容忍态度。此次密集罚单释放明确信号，交易所审核趋于严格，保荐机构若未勤勉尽责，将面临多重打击。...

沪市Y公司实控人因未完成增持计划被上交所公开谴责，增持计划仅完成3.18%。忽悠式增持损害投资者利益，败坏上市公司声誉，监管需加强力度，对违规者进行严厉惩处。...

中国邮政集团有限公司鄂州市分公司因拒绝客户使用现金支付快递费被罚款1万元，并引发广泛关注。文章总结了事件经过、公司回应及过往类似处罚案例，强调现金支付政策的重要性及监管部门的决心。...

广东证监局对大华会计师事务所及其注册会计师在华铁股份年报审计中的违规行为进行处罚，包括出具警示函和罚款等措施。违规行为涉及预付账款实质性程序缺陷、虚假记载和重大遗漏等问题。...

近期，中国金融监管机构对多家券商因业务违规开出了多张罚单，显示出对券商违规行为的严厉打击态度。涉及违规情形包括赠送实物礼品、无基金从业资格人员销售基金、投资者适当性不匹配等。监管部门持续高压态势，维护资本市场稳定和投资者合法权益。...

金融监管趋严，券商收“罚单”频次上升，涉及经纪业务、投行业务违规等。监管机构加大打击力度，券商合规管理短板凸显。同时，券商从业人员违规炒股现象频发，损害市场公平性和投资者利益。...

近日，多家券商因涉及违规营销、衍生品交易管理不当等问题同日收到监管罚单，包括国盛证券、第一创业、招商证券等。监管罚单显示，券商违规经纪业务仍是问题高发区，同时场外衍生品业务、投行及资管业务也存在违规现象。券商从业人员违规炒股问题也屡禁不止，监管打击力度持续加大。...

深圳证监局发布针对平安证券的罚单，指出其在证券经纪业务中存在多项违规问题。去年平安证券也曾多次受到监管处罚，同时其与方正证券的合并进程缓慢，近一年来未有新的实质进展。...

新年伊始，券商高管违规炒股案频发。重庆证监局处罚湘财证券前任总裁孙永祥，没收违法所得并处以罚款，采取证券市场禁入措施。新年开市短短6个交易日，监管已披露6张违规炒股罚单，彰显出监管对违规行为的零容忍态度。...

新年伊始，券商员工违规炒股行为频发，新疆、北京、山西、深圳等地证监局接连披露处罚案例。监管部门对违规炒股行为持续保持高压态势，采取多项措施构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。...

中国证监会上海监管局发布通告，钜洲资产管理私募基金业务负责人胡天翔因多项违规行为，包括利益输送、挪用基金财产及未如实披露信息等，受到出具警示函的监管处罚。...

近期，个人代购在商超厕所分装蛋糕事件引发关注，商超代购存在无证经营、食品安全等风险，扰乱市场秩序。商家采取措施打击代购，但仅靠商家难以彻底解决，需监管部门严厉处罚和消费者谨慎对待。同时，代购合规性引发公众思考。...

致同会计师事务所近期因在审计过程中存在的多项问题，频繁收到监管部门的处罚，包括广西证监局和证监会浙江监管局的警示函和行政处罚，涉及未保持合理的职业怀疑、审计证据不足等问题。...