近日，证监会连续披露四则证券从业人员违规炒股的行政处罚决定，最大罚没金额达1.59亿元。2019年至2023年五年间，证监会共查办67起从业人员违法炒股案件。2024年证监会开展专项治理行动，对百余名从业人员采取措施。...

证监会连续披露四则行政处罚决定，涉及证券从业人员违规炒股。4人合计被罚没1.70亿元，其中展某被罚没1.59亿元并处5年市场禁入。案涉时间均跨越新旧《证券法》，显示证券监管对违规行为的零容忍态度。...

近日证监会披露四则行政处罚，涉及证券从业人员违规炒股。展某等四人合计被罚没1.70亿元，其中展某被罚没1.59亿元并遭5年市场禁入。案涉时间跨越新旧《证券法》，证监会依法严惩，彰显监管力度。...

证监会重拳打击证券从业人员违规炒股，展翔因违规投资交易多公司股票被罚1.59亿并禁入市场5年。近年来大额罚单频现，彰显监管维护市场秩序决心。...

中证协研究显示，证券业合规压力持续，2021-2024年违法失信人次加速上升。违规炒股、投行业务和经纪业务为违规前三领域，其中违规炒股占比上升，投行和经纪业务违规占比下降。...

7月23日，厦门证监局发布3份行政处罚决定书，涉及3名证券从业人员违规炒股，分别被处以罚款，其中一人违规炒股成交近千万元，累计盈利5579.29元，被罚款4万元。...

7月23日厦门证监局披露3张证券从业人员违规买卖证券罚单，涉及长城国瑞证券与金圆统一证券。今年上半年各地证监局至少披露10张此类罚单，监管对违规炒股行为严厉打击，2025年仍在持续。...

红星资本局报道，上海证监局公布行政处罚决定书，基金从业人员夏某婕因违规使用他人证券账户炒股被罚。近年来，基金从业人员违规炒股或“老鼠仓”事件频发，引发市场关注。...

海南证监局发布对证券从业人员违法违规炒股的罚单，今年以来监管部门持续加强对证券从业人员违规炒股的监管。据不完全统计，截至5月29日，地方证监局已开出12份罚单。为加强从业人员管理，中国证券业协会就《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引》征求意见，健全完善从业人员自律管理规则体系。...

太平洋证券海口分公司原总经理王攀懿违规买卖股票，累计交易金额巨大但亏损约40.51万元。海南证监局依法对其处以5万元罚款。王攀懿曾在多家券商任职，此事件引发市场广泛关注。...

证券从业人员违规炒股现象频发，新疆证监局披露朱丽违规炒股被罚5万元案例。今年以来，相关罚单不少于20张，波及10余家券商。监管正加大整治力度，完善制度机制，加强行业自律，提升人员素质，构筑违规炒股治理防线。...

证券从业人员违规炒股、承诺收益等违规行为频发，去年以来已有约119张违规炒股案例罚单。监管部门高压态势，要求券商等机构加强合规管理，强化责任追究。行业人士呼吁加大处罚力度，提高违法成本。...

上海证监局连续公示两则行政处罚决定，涉及从业人员违规炒股以及投顾直播乱象。华林证券某员工跨券商开户炒股获利5.1万元被罚，粤开证券因投顾直播违规被警示。事件凸显券商合规管理漏洞及新型展业模式下合规管控不足。...

中证协近日就《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引（试行）（征求意见稿）》征求意见，旨在规范券商从业人员投资行为。规定要求从业人员开立股票账户需申报并每月提供交易记录，将投资行为规范作为入职、任职、考核考量因素，每季度申报投资信息，强化风险防控。违规者将受自律措施或移交有权机关处理。...

中国证券业协会日前发布《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引（试行）（征求意见稿）》，旨在预防从业人员违规交易行为，保护投资者权益，维护证券市场秩序。新规内容全面，覆盖人员管理和行为管理的各个环节，对券商内控体系提出更高要求。...