红星资本局报道，上海证监局公布行政处罚决定书，基金从业人员夏某婕因违规使用他人证券账户炒股被罚。近年来，基金从业人员违规炒股或“老鼠仓”事件频发，引发市场关注。...

海南证监局发布对证券从业人员违法违规炒股的罚单，今年以来监管部门持续加强对证券从业人员违规炒股的监管。据不完全统计，截至5月29日，地方证监局已开出12份罚单。为加强从业人员管理，中国证券业协会就《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引》征求意见，健全完善从业人员自律管理规则体系。...

太平洋证券海口分公司原总经理王攀懿违规买卖股票，累计交易金额巨大但亏损约40.51万元。海南证监局依法对其处以5万元罚款。王攀懿曾在多家券商任职，此事件引发市场广泛关注。...

证券从业人员违规炒股现象频发，新疆证监局披露朱丽违规炒股被罚5万元案例。今年以来，相关罚单不少于20张，波及10余家券商。监管正加大整治力度，完善制度机制，加强行业自律，提升人员素质，构筑违规炒股治理防线。...

证券从业人员违规炒股、承诺收益等违规行为频发，去年以来已有约119张违规炒股案例罚单。监管部门高压态势，要求券商等机构加强合规管理，强化责任追究。行业人士呼吁加大处罚力度，提高违法成本。...

上海证监局连续公示两则行政处罚决定，涉及从业人员违规炒股以及投顾直播乱象。华林证券某员工跨券商开户炒股获利5.1万元被罚，粤开证券因投顾直播违规被警示。事件凸显券商合规管理漏洞及新型展业模式下合规管控不足。...

中证协近日就《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引（试行）（征求意见稿）》征求意见，旨在规范券商从业人员投资行为。规定要求从业人员开立股票账户需申报并每月提供交易记录，将投资行为规范作为入职、任职、考核考量因素，每季度申报投资信息，强化风险防控。违规者将受自律措施或移交有权机关处理。...

中国证券业协会日前发布《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引（试行）（征求意见稿）》，旨在预防从业人员违规交易行为，保护投资者权益，维护证券市场秩序。新规内容全面，覆盖人员管理和行为管理的各个环节，对券商内控体系提出更高要求。...