近日，多家券商因涉及违规营销、衍生品交易管理不当、资管业务违规及投行业务未勤勉尽责等问题，同日收到监管罚单，其中包括国盛证券、第一创业、招商证券、中信建投、浙商证券、平安证券等。据第一财经记者不完全统计，自2025年开年以来，至少已有14家券商被监管“点名”。

监管罚单显示，券商违规经纪业务仍是问题的“高发区”，分公司和营业部合规展业、从业人员执业规范成为监管关注的重点。例如，平安证券因在从事证券经纪业务中存在多项问题，被深圳证监局出具警示函，问题包括个别分支机构合规人员配备不到位、对营销宣传推介材料审核把关不严、未及时发现并处理客户交易结算资金异常情形、相关业务协议保存不完整、投资者信息核对不充分等。

此外，国盛证券景德镇广场南路证券营业部也因向非营销岗人员下达营销任务，以及向无基金从业资格人员下达基金销售任务等情形，被江西证监局出具警示函，该营业部负责人也因此受到处罚。万和证券安徽分公司和华安证券合肥高新区证券营业部也因合规管理不到位，收到监管警示函。

除了经纪业务，券商近期的罚单还涉及场外衍生品、投行及资管业务违规。在场外衍生品业务方面，中信建投和浙商证券均因投资者适当性管理不当、合规内控管理不到位等问题被罚。中信建投被北京证监局责令改正，其衍生品业务部门人员也被出具警示函。浙商证券则因存在为部分投资者提供变相融资服务、未识别客户交易目的、未使用交易所专用对冲账户进行对冲交易、干预控股公司资产管理计划独立性运作等问题，被浙江证监局采取行政监管措施。

在投行业务方面，东吴证券因涉及国美通讯、紫鑫药业定增违规，收到证监会2025年“1号”行政处罚罚单。招商证券、华英证券以及宏信证券也因投行业务违规被监管点名。资管业务方面，第一创业和中邮证券因私募资产管理业务开展中存在多项问题，收到监管警示函。

此外，券商从业人员违规炒股问题也屡禁不止。自去年以来，监管进一步加强了对证券从业人员违规炒股的打击力度。2025新年伊始，券商员工违规炒股罚单频现，据记者不完全统计，开年以来，监管已开出多张与券商员工违规炒股相关的罚单，涉及湘财证券、国都证券、光大证券、中山证券等多家券商。其中，湘财证券前任总裁孙永祥因搞“老鼠仓”交易被罚没合计1842.21万元，并被采取5年证券市场禁入措施。

综上所述，近期券商领域违规现象频发，监管处罚力度持续加大。各券商应引以为戒，加强内部管理，确保合规经营，以维护市场秩序和保护投资者利益。