AI导读：

近期，中国金融监管机构对多家券商因业务违规开出了多张罚单，显示出对券商违规行为的严厉打击态度。涉及违规情形包括赠送实物礼品、无基金从业资格人员销售基金、投资者适当性不匹配等。监管部门持续高压态势，维护资本市场稳定和投资者合法权益。

最近两日，中国金融监管机构对多家券商开出了罚单，显示出对券商违规行为的严厉打击态度。

1月17日，华龙证券、中天证券、广发证券、华安证券以及华英证券等五家机构因业务违规被监管部门处罚。前一天，即1月16日，山东证监局也对兴业证券德州分公司的一名前从业人员进行了处罚。

一直以来，经纪业务都是券商违规行为的高发领域。近期，三家券商因经纪业务违规收到了四张罚单，涉及多项违规情形，包括向客户赠送实物礼品、无基金从业资格的人员销售基金、投资者适当性不匹配、账户管理不到位以及回访工作不到位等。

华龙证券重庆永川营业部六项违规遭处罚

根据重庆证监局的处罚公告，华龙证券重庆永川人民大道证券营业部存在多项违规行为，包括向客户赠送实物礼品、无基金从业资格的人员销售基金、私设账外账、委托银行工作人员进行客户招揽以及合规和账户业务办理岗员工参与客户营销。这些行为违反了多项相关法规，重庆证监局对该营业部及其负责人采取了责令改正的行政监管措施，并要求立即整改。

中天证券朝阳营业部四项违规被罚

辽宁证监局披露的处罚公告显示，中天证券朝阳友谊大街证券营业部存在未告知投资者适当性不匹配、客户经理从事回访工作、证券投资顾问业务推广和服务提供环节留痕记录不完整以及未及时报送反洗钱负责人员相关信息等四项违规行为。辽宁证监局对该营业部采取了出具警示函的监管措施。

兴业证券前员工因违规被罚

山东证监局披露的处罚公告显示，兴业证券德州分公司前员工张贺在从业期间违反账户实名制管理要求，并在客户回访时提前告知客户提供不实信息应对回访。山东证监局对张贺采取了出具警示函的行政监管措施。

此外，据财联社记者不完全统计，2025年开年以来，监管已发出40张罚单，涉及21家券商。这些罚单主要涉及从业人员违规炒股、制度建设不规范、内部控制制度存在重大缺陷、投资者适当性管理不规范以及出具的文件存在虚假记载、误导性陈述等多个方面。监管部门的严厉处罚表明了其维护资本市场稳定和投资者合法权益的决心。