金融业“反内卷”风暴来袭，广东等地已印发负面清单和自律公约。银行、保险业竞争激烈，引发乱象，监管部门加大处罚力度，开出“千万级罚单”。专家指出，反内卷需制度约束、行业自律、业务转型和监管协同，重塑竞争逻辑。...

7月18日，湖北大别山保险销售有限公司因多项违规行为被国家金融监督管理总局湖北监管局罚款51万元，相关责任人亦受罚，彰显监管对保险业乱象的零容忍态度。...

*ST苏吴因连续4年财务造假，被证监会拟处以罚款并触及重大违法强制退市情形。公司通过无商业实质贸易业务虚增营收和利润，未如实披露实际控制人，形成关联方非经营性占用资金。监管机构严厉定性其违法行为，传递“零容忍”态度。...

最新数据显示券商投顾人数突破8.15万，但投顾业务违规频发，监管机构开出多张罚单。合规管理成为证券行业发展的核心，券商需加强内部合规管理体系建设。...

央行北京市分行披露行政处罚决定，汇元银通因多项违法行为被罚没2431.42万元。联通支付等也遭罚。今年以来，央行支付领域严监管，多家支付机构收到罚单，罚没金额超千万元的机构不少。...

深圳证券交易所发布对中信证券、大华会计师事务所的监管函，因在辉芒微电子IPO过程中存在违规行为。涉及未充分核查经销收入、资金流水核查不到位等三大违规情形。此次事件再次引发市场对保荐机构执业质量的关注。...

近期，多家消费金融公司因合作管理漏洞、贷后管理不足等问题收到监管罚单。这些事件凸显了消费金融公司合规管理的重要性。专家建议从制度、技术、人才和生态四大层面发力，提升消费者权益保护能力。...

中证协近期更新了一批保荐代表人D类名单，8名保代因职责缺位被纳入。监管“组合拳”正重塑投行生态，倒逼中介机构提升执业质量和风险把控能力。多家券商投行因违规行为收到监管罚单，监管部门要求券商持续强化合规风控体系。...

中鼎恒盛在创业板IPO申请中因“带病申报”被深交所处罚，保荐机构国泰海通及相关保代也遭处罚。此案标志着注册制下监管力度加强，撤回材料不等于安全着陆。近年来，证监会和深交所修订发布相关规定，严打“带病申报”。...

一场监管检查揭开了创业板IPO凝固力背后的重重问题，保荐机构五矿证券及相关保代因此受到牵连。凝固力存在多项违规情形，五矿证券在多个方面的核查均不到位，受到监管处罚。此次事件为行业敲响警钟，提醒保荐机构加强尽职调查，守护资本市场信息披露基石。...

证券从业人员违规炒股现象频发，新疆证监局披露朱丽违规炒股被罚5万元案例。今年以来，相关罚单不少于20张，波及10余家券商。监管正加大整治力度，完善制度机制，加强行业自律，提升人员素质，构筑违规炒股治理防线。...

证券从业人员违规炒股行为频发，湖南证监局公布一起处罚案例，违规者被出具警示函。违规炒股一直是券商合规的“顽疾”，2024年有近20家券商因此被罚。监管对违规炒股的打击力度加大，实施多项措施遏制此类行为。...

4月初，证券行业迎来监管严打，多家证券公司及从业人员因违规炒股受到处罚。安徽证监局开出多张罚单，涉及华安证券、国元证券等。违规炒股行为频发，行业风控合规管理存不足，从严监管已成为共识。...

3月监管对支付公司违规行为处罚力度不减，5家公司被罚超2200万元，盛迪嘉支付月内两次领到罚单。反洗钱、商户真实性及合规性是监管重点，支付行业处于严监管态势中。...