今年以来，“私下接受客户委托买卖证券”违规行为频发，监管层对此类行为的处罚力度不断加强。截至12月13日，相关罚单已达11张，涉及中信证券、中泰证券等多家券商，且出现“双罚”情形。...

同花顺大股东连续减持股份，股价却创新高。同时，其子公司因违规直播等行为被监管处罚，责令改正并暂停新增客户。业绩方面，同花顺前三季度营收和净利润均同比下降。...

博众投资因误导性营销等违规行为再次收到广东证监局的罚单，近一个月来监管层对违规荐股行为进行了严厉打击，多地证监局对相关机构及个人开出了罚单，提醒投资者保持警惕。...

工行营口分行因贷款三查不尽职及擅自停业被罚80万元，年内商业银行关停网点数已达2681家，显示部分银行在网点关闭问题上合规意识淡薄。...

中国工商银行股份有限公司营口分行因贷款三查不尽职及擅自停业被罚款80万元，年内已有约2681家商业银行线下网点关闭，显示商业银行网点正面临前所未有的“停业潮”。...

2024年初，保险行业迎来监管风暴，监管部门对多家保险机构及中介机构开出严厉罚单，编制虚假材料、虚列费用等行业顽疾成为处罚重点。业内人士认为，保险机构应强化内部控制管理及合规风险管理，以应对市场竞争。...