近日，沪深交易所对中信证券等国内多家券商采取监管警示措施，涉及IPO、再融资等核心业务环节。监管部门强化中介机构责任，严防资本市场“入口关”失守。监管新规落地，券商投行业务面临重构，需转向价值服务实现可持续发展。...

近日，多家券商因投行业务违规被监管警示。中信证券、国投证券等多家券商因违反上市公司再融资分类审核机制适用规定被罚。监管部门对中介机构违规行为严惩不贷，加强了对中介机构收费、投行内控等方面的监管。近半年来，已有超过30家券商因投行业务违规被监管“点名”。...

3月28日，中国证监会连发9条监管公告，处罚德邦证券、华林证券等六家券商的投行业务违规行为，涉及保荐工作报告未完整披露、尽职调查不充分等问题，要求各券商加强内控管理，并提交书面问责报告。...

本文概述了央行实施适度宽松货币政策，促进物价合理回升的决策，以及1月信贷和社融数据的显著增长。同时，央行强调解决民营企业融资难题，三家券商因债券项目违规遭处罚。此外，深交所启用资产支持证券簿记功能，工商银行管理养老金规模近5万亿元，中欧稳添和尚正正达债券型基金近期发行。...

财通证券因未按规定履行客户身份识别和大额交易报告义务被中国人民银行浙江省分行罚款195万元。新修订的《反洗钱法》正式实施，强调风险为本理念，加大处罚力度。2024年已有四家券商因此法被处罚。...

2月14日晚间，证监会网站披露3张罚单，西南证券、民生证券、中泰证券等3家券商因债券类业务违规被罚。近年来，债券业务罚单数量呈上升趋势，监管持续压实看门人责任。券商需加强合规风控，提升业务质量。...

三家券商因债券项目存在违规行为，同日被证监会处罚。中泰证券、西南证券和民生证券在债券业务中存在多项违规行为，证监会采取严厉处罚措施。2024年证券行业保持严监管态势，加强合规管理与风险防控，对违规行为采取穿透式监管和全链条问责。...

2024年2月14日，中泰证券、民生证券、西南证券因债券项目违规被证监会处罚。违规行为涉及尽职调查不规范、受托管理履职不到位等。去年证监会现场检查发现证券公司债券承销项目尽调核查不到位，多家券商因此被罚。...

近期，中国证券监管机构频繁打击券商违规行为，涉及经纪业务、投行业务、资管业务和衍生品业务。多家券商因违规行为受到重罚，监管部门提出将着力提升监管执法效能和投资者保护水平。证券行业“严监管”对于行业和资本市场发展具有深远意义。...

新年伊始，中国证券市场监管力度不断加强。开年不足一个月，已有超过5家券商因投行业务违规而受到处罚。同时，国务院公布了规范中介机构为公司公开发行股票提供服务的规定，释放出监管部门对中介机构服务规范的高度重视与强力整治信号。...

2025年以来，多家券商因违法违规行为收到监管罚单，涉及场外衍生品、经纪、资管和投行业务等多个领域。监管层继续采取高压态势，确保市场规范运行，并强调将坚持惩、防、治并举，完善监管执法体制机制。...

近期，监管机构对券商机构的违规行为展开频繁监管行动，涉及经纪业务、投行业务等多个领域。多家券商因违规炒股、未勤勉尽责等问题被重罚。业内人士认为，严监管对于维护市场秩序、保护投资者权益具有重要意义。...

2025年，多家券商因违法违规行为收到监管罚单，涉及场外衍生品、经纪、资管和投行业务。监管机构保持高压态势，加大处罚力度，旨在提高中介机构的违规成本，保护投资者利益。...

1月17日晚间，证监会及各地证监局针对多家券商的违规行为集中开出了9张罚单，事由涉及保荐投行项目业绩变脸、私募基金托管业务管理不足、营业部展业违规等多个方面。这些处罚反映了证监会对于券商合规管理的高度重视和严格监管。...

近期，中国金融监管机构对多家券商因业务违规开出了多张罚单，显示出对券商违规行为的严厉打击态度。涉及违规情形包括赠送实物礼品、无基金从业资格人员销售基金、投资者适当性不匹配等。监管部门持续高压态势，维护资本市场稳定和投资者合法权益。...