AI导读：

新年伊始，券商高管违规炒股案频发。重庆证监局处罚湘财证券前任总裁孙永祥，没收违法所得并处以罚款，采取证券市场禁入措施。新年开市短短6个交易日，监管已披露6张违规炒股罚单，彰显出监管对违规行为的零容忍态度。

新年伊始，财经界再度曝出券商高管违规炒股丑闻。1月9日，重庆证监局发布处罚公告，湘财证券前任总裁孙永祥因违规炒股被重罚，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得721.29万元，并处以1121万元罚款，同时被采取5年证券市场禁入措施。孙永祥在任职期间，利用未公开信息交易、明示或暗示他人利用未公开信息交易，并违规买卖股票，合计罚没金额高达1842.29万元。

孙永祥的违规行为包括利用未公开信息交易，控制他人账户趋同交易湘财证券自营证券账户投资的股票，且明示、暗示两名人员利用未公开信息交易。尽管这些行为并未带来违法所得，但孙永祥仍因违规操作被严惩。此外，孙永祥还违规买卖股票，利用他人账户进行证券交易，盈利721.29万元。

新年开市仅6个交易日，监管已披露6张违规炒股罚单，波及6家券商，彰显出监管对违规行为的零容忍态度。其中，包括光大证券、国都证券、国金证券、招商证券、中山证券以及湘财证券在内的多家券商从业人员因违规炒股被罚。例如，光大证券克拉玛依营业部财富经理贾寒因控制使用他人账户进行证券交易被罚款4万元；国都证券因对从业人员投资行为管理不善被采取警示函行政监管措施，公司总经理、财务负责人杨江权因违规持有股票被罚款15万元；国金证券、招商证券、中山证券的从业人员也因违规炒股被罚。

近年来，监管对证券从业人员违规炒股始终保持高压态势。自2024年以来，已有3家券商的总裁或副总裁因违规炒股受到处罚。去年2月初，证监会已明确制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案，加强内部监测、自查自纠及问责机制，落实全员合规管理，完善从业人员投资行为管理规则，进一步堵塞监管制度及执行中的漏洞。去年以来，已有逾155名从业人员因违规炒股遭罚。

券商高管违规炒股案频发，再次为行业敲响警钟。在加强监管、严惩违规行为的同时，各券商也应加强内部管理，确保从业人员合规操作，共同维护资本市场健康发展。