荣正咨询因未成立合规部门、未聘任合规负责人等违规行为被上海监管局采取出具警示函措施。今年以来，监管机构对投顾违规公司的处罚力度显著加强。荣正咨询曾因财务顾问报告存在虚假记载问题被警示，需加强内部管理，确保合规运营。...

4月18日，浙江证监局对天堂硅谷创业投资集团有限公司因未按合同约定向投资者定期披露净值采取出具警示函措施，并记入证券期货市场诚信档案。此次监管行动强调了私募基金行业合规性的重要性。...

深圳证监局对前海鸿星（深圳）股权投资有限公司及其负责人许明浪采取出具警示函的行政监管措施，因其未能遵守基金合同约定，未向部分投资者及时披露重大信息。提醒投资者关注信息披露情况，保护自身权益。...

贝因美及相关人员、控股股东近日收到浙江证监局下发的行政监管措施决定书，涉及收入确认不符合企业会计准则、控股股东非经营性资金占用、财务资助事项未及时审议披露等问题，引发市场广泛关注。...

4月7日，江苏证监局发布公告，苏亚金诚会计师事务所会计师祁成兵因多项违规被采取出具警示函措施。调查发现，该所在审计江苏舜天2015年年报时存在业务承接程序缺陷、风险识别及评估程序不到位等问题。公司早在2021年因虚增营收被曝光，并受到证监会行政处罚，2024年再次因财务造假被出具警示函。...

4月2日，广东昆辰私募证券投资基金管理有限公司因多项违规行为收到广东证监局的警示函。违规行为包括从事与私募基金无关业务、未制定合理风险评级制度等。陈挺作为法人及总经理被采取行政监管措施，投资者应关注私募合规问题。...

3月28日，德邦证券因保荐工作报告未完整披露质控内核意见、个别员工违规执业等问题，被中国证监会采取出具警示函的行政监督管理措施。此前，德邦证券及两名保代已被通报批评。近年来，德邦证券面临业绩挑战，营收逐年下滑。...

近日，重庆证监局披露了对华西证券重庆分公司采取警示函措施的决定，因其部分员工违规委托第三方招揽客户。华西证券因此被记入诚信档案，并面临整改要求。此举反映了监管部门对证券行业合规管理的严格态度。...

浙江证监局发布对浙江秘银投资管理有限公司的警示函措施决定，因其存在允许非雇佣人员推介基金、信息披露不到位、关联交易制度缺失及未签署合格投资者承诺等问题。此次事件提醒私募基金管理公司需加强内部管理，确保合规运营。...

3月21日，北京证监局对立信会计师事务所及其两位注册会计师采取了出具警示函的监管措施。此次行动源于对广联达2023年度财务报表审计项目的检查，发现多项违规问题，体现了证监会对审计行业的严格监管态度。...

新疆证监局对国信证券从业人员罗某男因操作他人证券账户行为出具警示函。近年来，国信证券在经纪业务方面多次违规，包括第三方合作风险管控不足等问题，合规风险再敲警钟。...

汤阴县城乡发展投资集团完成2亿元公司债发行，驻马店产投集团拟发行10亿元短期公司债获通过。同时，多家企业高管因违规被查处，包括黄国粮业、山西焦煤集团、中国航空工业集团等。此外，因市场波动，江门市交通建设投资集团和工控万宝租赁取消债券发行。...

江苏证监局对华兴会计师事务所及注册会计师叶如意和郑深进行警示，因二人在琏升科技2023年年度财务报表审计项目中存在违规行为，包括风险评估不到位、未对SaaS业务信息系统进行必要审计等。...

近日，多家私募因违规行为被罚，包括深圳瀚墨天成投资等私募因让渡投资管理权限被深圳证监局出具警示函。私募基金运作管理不规范的问题较为普遍，监管趋严态势不减，为行业规范健康发展提供法治保障。...

深圳市珠投股权投资基金管理有限公司因在私募基金业务活动中存在未独立开展投资决策和未履行谨慎勤勉义务的情形，被深圳证监局出具警示函。该公司行为违反了相关规定，公司大股东为何凌波，管理规模超过100亿元。...