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3月28日，德邦证券因保荐工作报告未完整披露质控内核意见、个别员工违规执业等问题，被中国证监会采取出具警示函的行政监督管理措施。此前，德邦证券及两名保代已被通报批评。近年来，德邦证券面临业绩挑战，营收逐年下滑。

3月28日，中国证监会发布关于对德邦证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。

经查，德邦证券存在保荐工作报告未完整披露质控内核意见、个别员工违规执业等问题，上述行为已违反相关规定。为此，中国证监会决定对公司采取行政监督管理措施，并出具警示函。

证监会强调，德邦证券应强化投资银行业务的内控管理，并对相关责任人员进行内部问责。

值得注意的是，去年12月，德邦证券及两名保代因保荐业务内控存在薄弱环节、未能履行核查把关责任，已被通报批评。

据悉，德邦证券作为河北英虎农业机械股份有限公司发行上市申请的项目保荐人，因违规行为，其保荐代表人马辉、吕宵楠被上交所通报批评。

资料显示，德邦证券股份有限公司成立于2003年5月，业务范围涵盖资产管理、财富管理、投资、投行、研究五大方向，并拥有公募基金、资管、期货、私募、另类投资全牌照。旗下设有德邦基金、德邦资管、中州期货等多家子公司。

早在2007年，德邦证券曾公开表示谋求上市。2017年，公司与海通证券签署辅导协议，并向上海证监局备案。然而，2021年7月，德邦证券IPO申请撤回。

去年9月30日，中国证监会核准德邦证券变更股东及实际控制人，山东省财金投资集团有限公司和济南科金投资管理有限公司成为德邦证券主要股东，山东财金成为德邦证券及德邦基金实际控制人。

山东财金集团从复星系接手德邦证券，自2003年德邦证券成立以来，一直为复星系旗下金融机构。近年来，德邦证券面临不少业绩挑战。

2017年，五洋建设集团股份有限公司债券违约，涉及金额达13.6亿。作为主承销商，德邦证券受到证监会处罚，债券承销业务受挫，营收逐年下滑。

财报显示，2023年，德邦证券实现营收13.69亿元，同比增长近三成，净利润0.12亿元。2024年上半年，德邦证券实现营收5.89亿元，净利润-0.67亿元。

来源：读创财经

（文章来源：深圳商报·读创）