7月21日，黑龙江证监局披露容维证券存在误导性营销宣传、直播账号管理不规范等问题，违反相关规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。...

7月10日，山东证监局对山东如意科技集团及邱亚夫、苏晓、岳呈方采取出具警示函措施，因其未在规定期限内披露2024年年度报告，违反相关规定，被记入证券期货市场诚信档案数据库。...

山东证监局官网7月10日发布信息，威海蓝创建设投资有限公司因部分债券存在非市场化发行情况，及其相关责任人受到出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。...

近日，重庆证监局对熊某擅自为投资者卖出股票及伪造对账单的行为出具警示函。近期，宁波、厦门、浙江证监局也分别对徐某、张某、吴某的违规行为采取相应监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。...

近日，重庆、宁波、厦门、浙江等地证监局相继发布对证券从业人员违规行为的处罚决定，涉及擅自交易、误导性陈述、违规荐股等，相关人员被采取出具警示函或责令改正等措施，并记入证券期货市场诚信档案。...

青岛证监局近日对山东康大恒远投资管理股份有限公司及其相关责任人采取出具警示函的监管措施，因其部分基金未按决议分配且未披露信息，相关情况已记入证券期货市场诚信档案。...

浙江证监局对舟山晨光电机股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施，因公司未披露关联方资金往来情况，违反信息披露管理办法，相关责任人被记入证券期货市场诚信档案。...

6月23日，厦门证监局对容诚会计师事务所及三名签字注册会计师出具警示函，因其在瑞达期货年报审计中存在收入审计、函证程序执行不到位及底稿记录不完整等问题。瑞达期货年报及一季报显示业绩大幅增长。...

厦门证监局对容诚会计师事务所及瑞达期货采取出具警示函措施，因瑞达期货年报审计项目执业中存在收入审计程序、函证程序执行不到位及底稿记录问题。瑞达期货近年屡遭监管点名，涉及互联网业务管控、员工资格等多项违规。...

6月23日，浙江证监局对祥生地产及周科技采取出具警示函措施，因其未按规定披露2024年公司债券年报，构成信息披露违规。祥生地产曾快速扩张，但近年因债务危机陷入困境，已于2024年从港交所退市。...

线上线下（300959）6月19日晚公告，控股股东及实控人筹划控制权变更，公司股票停牌。公司营收持续下滑，2024年营收同比下降23.37%，且因数字营销业务核算问题收到江苏证监局警示函，已进行更正。...

6月13日，黑龙江证监局对江海证券牡丹江绥芬河文化街证券营业部及其员工郑彩芳因违规销售非代销产品开出警示函。分析人士指出，这彰显了“双罚制”的监管趋势，强化机构主体责任。律师表示，这暴露券商分支机构合规管理有效性不足，建议从制度、技术等方面加强合规建设。...

6月13日，黑龙江证监局对江海证券牡丹江绥芬河文化街证券营业部采取出具警示函措施，因其未能有效防控员工销售非代销产品行为，处理投资者投诉和纠纷不当，被指出在合规管理、客户服务等方面存在不足。...

四川天睿博裕股权投资基金管理有限公司因多项违规行为被四川证监局出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。违规行为包括部分基金产品未按规定备案、从事无关业务、未建立管理制度及未尽到谨慎勤勉义务等。提醒私募行业合规运营的重要性。...

凯龙高科（300912）实际控制人臧志成被深交所采取书面警示措施，因其未在IPO招股书及上市后公告中披露代持孙巧妹150.93万股股份的事实，隐瞒时长达七年。此举引发市场广泛关注，同时公司业绩基本面也不容乐观。...