近日，浙江证监局对华西证券一营业部及相关负责人因违规揽客行为发出警示函。这已不是华西证券首次因相同违规情形被罚，显示出行业监管的持续加强。...

吉林证监局发布行政监管措施，指出西南期货长春营业部存在异常交易行为核查不到位、居间业务合规管控不足等违规行为，决定对其采取出具警示函的监督管理措施，并要求30日内完成整改。...

5月16日，浙江证监局发布公告称，浙江爱康新能源科技股份有限公司因未按规定披露关联方信息、少计费用虚增利润等问题收到警示函。相关责任人需在收到决定书后10个工作日内提交书面报告。...

华福证券近期因未按规定申请换领《经营证券期货业务许可证》再收警示函。近年来，华福证券多次因资管业务、基金销售等违规行为被监管处罚，包括福建证监局和江西证监局。华福证券是福建省属国有金融机构，2024年通过增资扩股引入新投资人。...

4月28日，温州启元资产因私募业务中存在违规行为，被浙江证监局开具罚单，涉及出借私募产品、关联交易未披露等四项违规。中证协也对其进行了处罚，将其列入网下投资者限制名单六个月并警示。温州启元资产已进行整改并递交了整改文件。...

中国证监会北京监管局发布行政监管措施决定书，胡海泉相关的两家私募基金被采取出具警示函的监管措施。海纳百泉基金此前已因同类问题被点名。业内人士指出，私募基金管理需高度专业性与合规性，此次监管警示凸显私募行业强监管趋势。...

湖南证监局发布罚单，证券从业人员陈佳友因违规炒股被出具警示函。相较于以往监管处置间隔时间较长，这则罚单落地较快，反映了证券从业人员监管“实时化、精准化、立体化”的趋势。监管行动持续不断且措施多样，包括制定专项整治工作方案等。...

湖南证监局发布罚单，指出证券从业人员陈佳友因违规炒股被采取出具警示函的监管措施。相较于以往，这则罚单落地速度较快，反映了证券从业人员监管“实时化、精准化、立体化”的趋势。2024年以来已有118张从业人员违规炒股的监管罚单，证监会正依法从严打击此类行为。...

4月23日，北京证监局对胡海泉旗下的海纳百泉基金和乾祥海泉投资等4家私募机构采取出具警示函措施，涉及管理、运用私募基金财产未尽责等问题。海泉基金回应称已自查自纠，未给投资人造成损失。目前海纳百泉大股东处于限高状态。...

4月23日，北京证监局对4家私募基金公司采取警示函行政监管举措，其中包括胡海泉名下的两家公司。处罚主要针对未能履行诚实信用、谨慎勤勉义务的行为。海纳百泉基金回应已完成合规整改，未给基金财产和投资人造成损失。明星涉足投资领域需谨慎。...

北京证监局对4家私募机构出具警示函，涉及管理运用私募基金财产未勤勉尽责等违规行为。乾祥海泉投资和海纳百泉投资被点名，其中海纳百泉基金的法定代表人为知名歌手胡海泉。海纳百泉基金回应称已自查自纠并完成验收，但这并非其第一次受罚。...

4月23日，北京证监局对乾祥海泉投资和海纳百泉基金等4家私募机构采取警示函措施。这些机构的法定代表人均为知名歌手胡海泉。处罚原因涉及未能恪尽职守履行诚实信用、谨慎勤勉义务及未评估投资者风险能力。海泉基金回应称已在2017年完成自查自纠，未给投资人造成损失。...

知名歌手胡海泉关联的私募基金公司再次收到北京证监局的警示函，涉及管理、运用私募基金财产时未能恪尽职守等问题。海泉基金回应称已完成自查自纠，并未给投资人造成损失。此前海纳百泉基金也曾因类似问题被罚。...

4月24日，湖南证监局发布公告称，证券从业人员陈佳友因使用他人名义开立证券账户并持有、买卖股票，受到出具警示函的监管措施，并被记入证券期货市场诚信档案。此举彰显了监管部门对违规行为的零容忍态度。...

4月23日，北京证监局对胡海泉名下两家私募基金公司采取行政监管措施。海纳百泉投资和乾祥海泉投资因未能恪尽职守被警示。胡海泉涉足一级市场较早，旗下有多家专项基金机构。近年来，跨界资本圈的明星投资人逐渐增多，引发关注。...