AI导读：

荣正咨询因未成立合规部门、未聘任合规负责人等违规行为被上海监管局采取出具警示函措施。今年以来，监管机构对投顾违规公司的处罚力度显著加强。荣正咨询曾因财务顾问报告存在虚假记载问题被警示，需加强内部管理，确保合规运营。

　　日前，据中国证监会上海监管局网站消息，上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司（下称“荣正咨询”）因未成立合规部门、未聘任合规负责人和合规管理人员，被采取出具警示函措施，其合规管理机制未有效建立，这一行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》。

　　根据相关规定，上海监管局对荣正咨询采取了出具警示函的监督管理措施。今年以来，监管机构已对27家投顾违规公司开出39张罚单，处罚力度显著加强，其中10家违规公司被处以业务限制措施，暂停新增客户期限不等。

　　荣正咨询成立于1998年，注册资本4445万人民币，实缴资本4000万人民币，并于2022年完成了A+轮融资。该公司的法定代表人和控股股东为郑培敏，持股比例为50%，主营业务包括证券投资咨询、证券财务顾问服务。

　　值得注意的是，荣正咨询曾在去年9月因出具的财务顾问报告存在虚假记载问题被警示。当时，荣正咨询为鹏鹞环保股份有限公司2023年限制性股票激励计划的独立财务顾问，但未能勤勉尽责，发表的专业意见存在虚假记载，因此被江苏证监局采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　监管机构对投顾公司的合规要求日益严格，投顾公司需加强内部管理，确保合规运营。

（文章来源：深圳商报·读创）