AI导读：

华福证券近期因未按规定申请换领《经营证券期货业务许可证》再收警示函。近年来，华福证券多次因资管业务、基金销售等违规行为被监管处罚，包括福建证监局和江西证监局。华福证券是福建省属国有金融机构，2024年通过增资扩股引入新投资人。

　　华福证券有限责任公司近期因违规再收警示函。

　　上海证监局指出，华福证券上海证券自营分公司负责人变更后，未按规定申请换领《经营证券期货业务许可证》，违反了相关规定，因此对公司采取了出具警示函的行政监管措施。这一行为发生在2025年4月10日负责人由董琦变更为王焕舟后，但直到4月17日仍未申请换领许可证。

　　据了解，华福证券近年来多次受到警示函的处罚。2023年6月，公司因资管业务存在问题，如相关人员收入递延支付执行不到位，个别资产管理产品未切实履行主动管理责任等，被福建证监局采取出具警示函的措施。

　　此外，2022年8月，华福证券江西分公司也因违规行为被江西证监局出具警示函。违规内容包括不具备基金从业资格的人员违规参与基金销售活动，以及在违规展业期间将代销产品服务或预约关系及后续销售奖励下挂至其他营销人员名下，同时存在误导投资人的情形。

　　早在2021年，华福证券因投资银行类业务内部控制不完善，也被福建证监局采取出具警示函的行政监督管理措施。问题包括投资银行类业务承做集中统一管理不够到位，以及业务人员绩效奖金主要与承做项目收入挂钩，未考虑专业胜任能力、合规情况等因素。

　　华福证券成立于1988年，是福建省属国有金融机构，业务涵盖证券经纪、自营、资管等领域。2024年，公司通过增资扩股引入13家新投资人，募资超过47亿元。

　　来源：读创财经

（文章来源：深圳商报·读创）