近日，多家券商因涉及违规营销、衍生品交易管理不当等问题同日收到监管罚单，包括国盛证券、第一创业、招商证券等。监管罚单显示，券商违规经纪业务仍是问题高发区，同时场外衍生品业务、投行及资管业务也存在违规现象。券商从业人员违规炒股问题也屡禁不止，监管打击力度持续加大。...

本周多家券商及分支机构因违规操作被采取行政监管举措，问题集中在场外衍生品、经纪、资管和投行业务。券商从业人员违法行为也是监管重点，湘财证券前总裁因违规被罚没1842.29万元。监管力度明显加强。...

2024年券商投行领域罚单频出，至少130张投行罚单，较去年同期增长23.81%，逾40家券商被波及，反映了监管机构对投行违规行为的严厉打击态度，通过多种监管手段和制度的完善，确保投行业务的合规开展和市场的健康发展。...

临近年末，中国资本市场监管收紧，中金公司等多家知名券商因业务违规被监管机构严厉处罚。证监会表示将持续加大证券违法犯罪行为的追责力度，以保障资本市场的健康发展和投资者的合法权益。...

近日，多家券商因经纪业务、场外衍生品业务等方面存在违规行为，相继收到来自各地证监局的罚单。监管力度持续加强，显示出监管部门对券商业务合规性的严格要求。...

多家券商因经纪业务管理不足、场外衍生品业务管理不足、私募资产管理业务投资管理不规范等问题被监管警示、责令改正或罚款，中金公司因涉嫌欺诈发行被罚没800万元。...

12月20日，多家国内证监局发布了对券商的处罚通知，涉及中信证券、招商证券等至少6家知名券商，主要因经纪业务和场外衍生品业务管理上存在不足。本次处罚再次凸显了证监会对券商业务的严格监管态度。...

12月20日，国内多地证监局发布了针对多家券商的处罚通知，至少6家券商受到波及。其中，中信证券和招商证券在经纪业务和场外衍生品业务管理方面存在明显不足，成为市场关注的焦点。经纪业务成为“重灾区”，场外衍生品业务也是今年证券监管的重点领域之一。...

今年以来，“私下接受客户委托买卖证券”违规行为频发，监管层对此类行为的处罚力度不断加强。截至12月13日，相关罚单已达11张，涉及中信证券、中泰证券等多家券商，且出现“双罚”情形。...

近两个月券商违规罚单频出，多达101张，同比激增95.75%。其中，券商工作人员帮助客户完成开通权限的适当性测试“递纸条打小抄”行为尤为引人注意。监管部门应继续加大处罚力度，确保投资者合法权益。...