2025年券商投行因投行债券项目等问题频收罚单，问题集中在尽职调查不规范、发行承销不规范、受托管理履职不到位、内部控制不完善。募集资金使用与信息披露是罚单重灾区，但现行项目此类问题已明显减少。同时，还有投行因保荐企业业绩变脸被问责，涉及IPO事项虚假记载收警示函。...

2024年券商投行领域罚单频出，至少130张投行罚单，较去年同期增长23.81%，逾40家券商被波及，反映了监管机构对投行违规行为的严厉打击态度，通过多种监管手段和制度的完善，确保投行业务的合规开展和市场的健康发展。...

证监会公布19张投行罚单，涉及多家券商及责任人员。开源证券、中原证券因违规问题被暂停债券承销业务6个月。证监会强调持续强化对证券公司投行业务监管。...