证监会最新一期《机构监管情况通报》发布，某基金公司涉嫌违规销售被查处。通报要求加强投资者适当性管理，禁止与不具备资质的互联网“大V”合作。同时关注到部分平台重新上架“基金实时估值”功能等问题。...

江西证监局对新余鑫科投资管理中心（有限合伙）采取出具警示函的行政监管措施，因其存在投资者适当性管理不到位等问题。...

多家银行收紧上金所个人贵金属交易业务，主动清退不活跃客户，专家称此举出于管控市场风险、应对政策合规压力等考虑。未来，贵金属投资市场将更集中于机构客户。...

股市波动下，多家银行调整代销基金风险等级，以适应市场变化并保护投资者权益。中信银行等多家银行相继行动，调整涉及多家基金公司产品，强化投资者适当性管理。...

中国结算发布特急文件，要求券商报送科创成长层风险揭示书签署情况，旨在做好科创板及科创成长层投资者适当性管理，并详细说明了不同投资者的签约类别标注要求。...

中国结算向券商发送急件，明确科创成长层企业股票投资风险揭示书签署要求，自2025年9月22日起，已签署的投资者证券账户签约类别标注为C，未签署的标注为K，券商APP已上线相关功能。...

上海证券交易所要求会员券商做好科创成长层投资者适当性管理和技术准备，发布相关市场接口及技术指南。券商需制定完善工作制度，落实客户管理职责，并完成技术系统就绪工作。...

新华财经上海7月13日电，上交所发布科创板上市公司自律监管指引等新规，涉及科创成长层设置、IPO预先审阅机制等，旨在深化科创板改革，提升审核质效，加强投资者适当性管理。...

7月13日，上交所发布《科创成长层指引》，明确科创成长层定位、纳入调出条件等，并重点抓好坚守定位、新老划断、强化信息披露、加强投资者适当性管理4方面工作，推动改革落地见效。...

上交所正式发布科创板上市公司自律监管指引，强调加强投资者适当性管理，未设新投资门槛，投资者需签署风险揭示书。...

证监会发布意见，在科创板设置科创成长层，服务未盈利科技型企业，明确入层和调出条件，强化信息披露和风险揭示，增加投资者适当性管理要求。...

慧研智投广州分公司因部分营销内容暗示保证收益、投资者适当性管理不到位等违规行为被广东证监局责令改正。慧研智投多次因违规行为被处罚，暴露出内部管理、合规风控等方面存在严重问题。...

中信银行近日公告，自5月12日起上调158款代销资产管理产品的风险评级，主要涉及被动指数型债券基金和灵活配置型基金。此举旨在加强投资者适当性管理，保护投资者权益。预计后续将有更多银行跟进调整代销基金产品风险评级。...