股市波动下，多家银行调整代销基金风险等级，以适应市场变化并保护投资者权益。中信银行等多家银行相继行动，调整涉及多家基金公司产品，强化投资者适当性管理。...

中国结算发布特急文件，要求券商报送科创成长层风险揭示书签署情况，旨在做好科创板及科创成长层投资者适当性管理，并详细说明了不同投资者的签约类别标注要求。...

中国结算向券商发送急件，明确科创成长层企业股票投资风险揭示书签署要求，自2025年9月22日起，已签署的投资者证券账户签约类别标注为C，未签署的标注为K，券商APP已上线相关功能。...

上海证券交易所要求会员券商做好科创成长层投资者适当性管理和技术准备，发布相关市场接口及技术指南。券商需制定完善工作制度，落实客户管理职责，并完成技术系统就绪工作。...

新华财经上海7月13日电，上交所发布科创板上市公司自律监管指引等新规，涉及科创成长层设置、IPO预先审阅机制等，旨在深化科创板改革，提升审核质效，加强投资者适当性管理。...

7月13日，上交所发布《科创成长层指引》，明确科创成长层定位、纳入调出条件等，并重点抓好坚守定位、新老划断、强化信息披露、加强投资者适当性管理4方面工作，推动改革落地见效。...

上交所正式发布科创板上市公司自律监管指引，强调加强投资者适当性管理，未设新投资门槛，投资者需签署风险揭示书。...

证监会发布意见，在科创板设置科创成长层，服务未盈利科技型企业，明确入层和调出条件，强化信息披露和风险揭示，增加投资者适当性管理要求。...

慧研智投广州分公司因部分营销内容暗示保证收益、投资者适当性管理不到位等违规行为被广东证监局责令改正。慧研智投多次因违规行为被处罚，暴露出内部管理、合规风控等方面存在严重问题。...

中信银行近日公告，自5月12日起上调158款代销资产管理产品的风险评级，主要涉及被动指数型债券基金和灵活配置型基金。此举旨在加强投资者适当性管理，保护投资者权益。预计后续将有更多银行跟进调整代销基金产品风险评级。...

近日，国信证券、开源证券分公司因代客炒股、代开不实收入证明等违规操作相继收到监管罚单。今年以来，已有10家券商分支机构遭监管处罚。投资者适当性管理、营销宣传不当等问题频现，给投资者带来了一定的投资风险，合规管理亟待加强。...

3月14日，大连证监局发布针对开源证券的3张罚单，涉及投资者适当性管理多项违规行为。该分公司存在代开不实收入证明、向非营销岗下达营销任务等问题，被责令限期改正并暂停相关业务。此前，开源证券已因债券承销项目违规被暂停债券承销业务六个月。...

年内首张暂停部分业务罚单落地，开源证券大连分公司因违规被大连证监局处罚，违规事项涉及为投资者代开虚假收入证明用于合格投资者认定等。近年来投资者适当性管理违规罚单增多，券商需加强风险管理，运用金融工具防控违规。...