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近日，多家券商因经纪业务、场外衍生品业务等方面存在违规行为，相继收到来自各地证监局的罚单。监管力度持续加强，显示出监管部门对券商业务合规性的严格要求。

近日，多家券商相继收到来自各地证监局的罚单，监管力度持续加强。12月20日，深圳证监局公布了三张针对中信证券、招商证券和华鑫证券的罚单，指出其在经纪业务方面存在违规行为。同时，兴业证券两家分公司、瑞信证券、华金证券、民生证券等多家券商及分公司也因违规问题被罚。

其中，中信证券作为券商“一哥”，因经纪业务和场外衍生品业务管理存在不足被深圳证监局出具警示函。具体来看，中信证券在经纪业务方面存在制度未及时修订完善、客户开户信息采集登记不规范等问题；在场外衍生品业务方面，对交易对手的真实身份识别、关联关系核查不深入，风险监测监控不及时不完善等。近半年来，中信证券已多次被监管点名，显示出监管对其业务合规性的高度重视。

除中信证券外，招商证券、华鑫证券也因经纪业务违规被罚。深圳证监局指出，华鑫证券存在经纪业务相关制度未及时修订、人员管理不到位等问题；招商证券则在经纪业务管理和场外衍生品业务管理多环节存在违规行为。此外，兴业证券大连分公司和南京分公司也因业务费用内部审批不真实、合规管理不到位等问题被采取责令改正的监管措施。

瑞信证券（中国）作为玉皇化工公开发行债券受托管理人，在受托管理期间存在未制定内部操作规则、披露的募集资金使用情况与实际情况不符等问题，被山东证监局出具警示函。华金证券则因私募资产管理业务投资管理不规范、代销金融产品准入制度执行不到位等问题被上海证监局采取责令改正的监管措施。

同日，深交所也指出民生证券在恒业微晶首发上市项目保荐过程中存在多个违规行为，包括未对发行人内部控制情况进行充分核查、未督促发行人充分披露相关信息等。对此，民生证券被给予书面警示，相关保荐代表人也受到通报批评处分。

此次多家券商被罚，显示出监管部门对券商业务合规性的严格要求。未来，券商应进一步加强内部管理，提高业务合规性，以应对日益严格的监管环境。

（文章来源：新京报）