上海证监局对金融街证券上海飞虹路营业部及三名从业人员因“飞单”问题出具警示函，此前已多次因同类违规行为遭监管点名。...

9月19日，海南证监局披露海南银行、华夏银行海口分行因公募基金销售违规被罚，涉及展业人员资质、考核机制不健全等问题。年内至少12家银行或旗下机构因类似问题被罚，凸显行业合规紧迫性。...

国家金融监督管理总局无锡监管分局对江苏江阴农村商业银行开出罚单，指出其贷后管理不到位及理财与自营投资风险未分离问题，银行及相关责任人共被罚款65万元。...

证券从业人员违规炒股、承诺收益等违规行为频发，去年以来已有约119张违规炒股案例罚单。监管部门高压态势，要求券商等机构加强合规管理，强化责任追究。行业人士呼吁加大处罚力度，提高违法成本。...

2025年第一季度，保险业在强监管态势下，金融监管总局开具了600张罚单，处罚金额达1.08亿元。虚构业务套取资金被罚频次最高，寿险行业销售与财务违规频发，财险行业“五虚”问题仍是被处罚重点。业内人士呼吁险企加强合规意识。...

监管对证券投资顾问行业的合规整治力度不断加强，4月15日，山东证监局、深圳证监局同日对违规机构开出罚单。今年以来，证券投资咨询行业违规现象频发，已有21家投顾机构被罚，违规行为主要包括夸大宣传、虚假宣传等。监管明确投资咨询六大严禁行为，构建合规框架。...

渤海证券月内再度收到监管罚单，因未能有效管理员工违规行为。这已是本月第二次收到罚单，凸显出机构在内控合规体系上的漏洞。渤海证券IPO之路历经波折，面临监管问询和审核中止等挑战。...