12月5日，多地证监局集中披露罚单，聚焦经纪、投行两大核心业务条线，涉及从业人员个体违规及机构内控失效等问题。...

9月19日，海南证监局披露海南银行、华夏银行海口分行因公募基金销售违规被罚，涉及展业人员资质、考核机制不健全等问题。年内至少12家银行或旗下机构因类似问题被罚，凸显行业合规紧迫性。...

本周五，监管罚单密集开出，指向券商合规漏洞。上海、浙江证监局开出多张罚单，涉及多家券商及营业部。两融绕标现象被重点防范，多家券商修订合同规范客户行为，监管完善两融业务规则。...

国家金融监督管理总局无锡监管分局对江苏江阴农村商业银行开出罚单，指出其贷后管理不到位及理财与自营投资风险未分离问题，银行及相关责任人共被罚款65万元。...

近日，山东证监局对利得资本管理有限公司开出罚单，揭露其虚假宣传、保本保收益承诺、挪用基金财产等12项违规行为，凸显私募基金合规管理漏洞，引发行业对私募合规问题的关注。...

证券从业人员违规炒股、承诺收益等违规行为频发，去年以来已有约119张违规炒股案例罚单。监管部门高压态势，要求券商等机构加强合规管理，强化责任追究。行业人士呼吁加大处罚力度，提高违法成本。...

2025年第一季度，保险业在强监管态势下，金融监管总局开具了600张罚单，处罚金额达1.08亿元。虚构业务套取资金被罚频次最高，寿险行业销售与财务违规频发，财险行业“五虚”问题仍是被处罚重点。业内人士呼吁险企加强合规意识。...

监管对证券投资顾问行业的合规整治力度不断加强，4月15日，山东证监局、深圳证监局同日对违规机构开出罚单。今年以来，证券投资咨询行业违规现象频发，已有21家投顾机构被罚，违规行为主要包括夸大宣传、虚假宣传等。监管明确投资咨询六大严禁行为，构建合规框架。...

渤海证券月内再度收到监管罚单，因未能有效管理员工违规行为。这已是本月第二次收到罚单，凸显出机构在内控合规体系上的漏洞。渤海证券IPO之路历经波折，面临监管问询和审核中止等挑战。...

自2024年12月以来，多家券商因衍生品业务违规操作收到监管罚单，指向投资者适当性管理不当问题。文章分析了券商在衍生品业务中面临的处罚原因，并提出券商应深化对投资者适当性管理的认知，采取切实有效措施，为衍生品市场繁荣发展保驾护航。...

致同会计师事务所近期因执业问题频收监管“罚单”，包括广西证监局和证监会浙江监管局的处罚。今年以来，致同所在提供审计服务过程中频频“踩雷”财务造假的上市公司，引发市场关注。...

致同会计师事务所近期频繁收到监管部门的警示函和行政处罚决定书，涉及审计过程中存在的问题，包括未对函证异常迹象保持合理的职业怀疑、审计证据不足等。同时，该所还频频“踩雷”财务造假的上市公司。...

致同会计师事务所近期多次因审计违规收到监管机构的处罚，包括广西证监局和证监会浙江监管局的警示函和行政处罚决定书，涉及多家上市公司财务造假问题。...

致同会计师事务所近期多次受到监管机构的处罚，涉及执业过程中的多项问题，包括未对函证异常迹象保持合理的职业怀疑、部分应收款项审定结论无充分审计证据支撑等。今年以来，致同所在提供审计服务过程中多次“踩雷”财务造假的上市公司。...

致同会计师事务所近期因审计违规问题频收监管罚单，包括在ST智知和方正电机等公司的审计过程中存在的问题，被广西证监局和浙江监管局处罚，引发市场关注。...