中证协正就《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引(试行)(征求意见稿)》征求意见，旨在加强从业人员管理，防范违规炒股、内幕交易等违法违规行为，要求证券公司人员管理和行为管理全覆盖，对违规主体进行严肃惩戒追责。...

证券从业人员违规炒股行为频发，湖南证监局公布一起处罚案例，违规者被出具警示函。违规炒股一直是券商合规的“顽疾”，2024年有近20家券商因此被罚。监管对违规炒股的打击力度加大，实施多项措施遏制此类行为。...

湖南证监局发布罚单，证券从业人员陈佳友因违规炒股被出具警示函。相较于以往监管处置间隔时间较长，这则罚单落地较快，反映了证券从业人员监管“实时化、精准化、立体化”的趋势。监管行动持续不断且措施多样，包括制定专项整治工作方案等。...

湖南证监局发布罚单，指出证券从业人员陈佳友因违规炒股被采取出具警示函的监管措施。相较于以往，这则罚单落地速度较快，反映了证券从业人员监管“实时化、精准化、立体化”的趋势。2024年以来已有118张从业人员违规炒股的监管罚单，证监会正依法从严打击此类行为。...

4月初，证券行业迎来监管严打，多家证券公司及从业人员因违规炒股受到处罚。安徽证监局开出多张罚单，涉及华安证券、国元证券等。违规炒股行为频发，行业风控合规管理存不足，从严监管已成为共识。...

近日，证券监管部门针对证券市场的违规行为，尤其是证券从业人员违规炒股现象，开出了一系列罚单。包括某证券公司石家庄营业部前工作人员王某某和证券咨询机构从业人员蒲娟在内的多人受到处罚。券商合规问题亟待解决，业内人士提出三点建议以防范违规炒股。...

自2025年起，监管部门持续整治券商违规行为，违规炒股成为高频事由。2019年至2023年，共查处67起从业人员违规炒股案件。2024年，证监会及各地证监局等部门对多家券商及员工发出警示，加大处罚力度，旨在维护证券市场合规性。...

重庆证监局对湘财证券前任总裁孙永祥因涉及“老鼠仓”等四项违法行为进行重罚，罚没金额合计高达1842.29万元。新年开市以来，监管层对违规炒股行为保持高压态势，已披露多张相关罚单。...

新年伊始，券商高管违规炒股案频发。重庆证监局处罚湘财证券前任总裁孙永祥，没收违法所得并处以罚款，采取证券市场禁入措施。新年开市短短6个交易日，监管已披露6张违规炒股罚单，彰显出监管对违规行为的零容忍态度。...

新年伊始，多地证监局公布多起证券从业人员违规炒股被罚案例，涉及金额巨大，券商应加强内部管理，确保员工合规操作，避免信息滥用。...

新年伊始，券商员工违规炒股行为频发，新疆、北京、山西、深圳等地证监局接连披露处罚案例。监管部门对违规炒股行为持续保持高压态势，采取多项措施构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。...

2025年初，多地证监局连续开出罚单，揭示了证券行业多起违规炒股案例。2024年招商证券等多家券商因员工违规炒股被重罚。监管频频出重拳，但违规炒股现象仍屡禁不止。利益驱动是首要因素，券商需加强内部管理和外部约束，监管部门也需进一步升级监管措施。...

深圳证监局发布通报，中山证券员工谭睿违规操作他人证券账户买卖股票及可转债，累计亏损58.5万元，被责令处理非法持有的证券并处以4.5万元罚款。...

深圳证监局通报一起证券从业人员违规炒股案件，涉案人员苏宝亮利用他人账户违规交易股票及可转债，获利147.04万元，被没收违法所得并处75万元罚款，合计罚没222.04万元。...

2024年证券行业迎来监管风暴，全年发出超103张罚单，涉及逾155名违规炒股从业人员，波及18家券商，罚没金额合计高达数亿元。监管措施严厉，彰显维护市场秩序决心。...