某券商副总裁因违规买卖证券被罚没1.35亿元，并遭8年和5年证券市场禁入措施。该事件揭示了证券公司高管利用未公开信息进行证券交易和违规买卖的严重违法行为。...

近日头部私募幻方量化的IT人员被曝利用未公开信息进行趋同交易并盈利近8858万元的事件引发市场关注。浙江证监局对该行为进行了严厉处罚。该事件也引发了市场对私募基金合规风控体系的质疑。...

一位私募IT人员通过“老鼠仓”交易在10个月内非法获利近8858万元，被罚1.77亿元并禁入市场5年。此案引发资管行业震动，凸显证券市场监管新挑战。多地出现非投研岗位违规事件，监管部门正逐步转向IT等非传统投资岗位。...

近日，浙江证监局公布行政处罚决定书，林艺平利用职务便利实施老鼠仓行为，违法所得超8800万元，被罚没超1.77亿元，并被采取5年证券市场禁入措施。其公司背景也引发市场关注。...

黑龙江证监局对券商投资部原总经理汤某明利用未公开信息交易、违规买卖股票等行为处以470万元罚款。今年以来监管部门已查处多起券商从业人员“老鼠仓”案件，业内人士认为遏制该行为需法律监管、技术手段与行业自律多管齐下。...

11月11日，中国证监会黑龙江监管局公布行政处罚决定书，某证券公司证券投资部总经理汤某明因利用未公开信息交易、证券从业违规买卖股票，被处罚470万元。其通过控制他人账户趋同交易及明示暗示他人交易，累计买入金额巨大，虽无违法所得但行为违法，最终受到严厉惩处。...

11月11日，中国证监会黑龙江监管局公布行政处罚决定书，某证券公司证券投资部总经理汤某明因利用未公开信息交易、违规买卖股票等行为，累计被处罚470万元。其通过控制他人账户趋同交易及明示、暗示他人交易，虽无违法所得，但因行为违法仍受重罚。...

天津证监局对基金公司前基金经理李丹因“老鼠仓”操作处以60万元罚款。李丹利用职务便利控制他人账户趋同交易，亏损金额达3311.97万元。此案延续监管对“老鼠仓”零容忍的打击态势，彰显法律威严。...

公募基金再现“老鼠仓”亏损案，天津证监局披露国寿安保基金前基金经理李丹趋同交易被罚60万。案件揭示公募合规管理重要性，强化机构风险管理及合规体系建设成未来发展方向。...

财联社报道，天津证监局披露基金经理李丹利用未公开信息交易被罚60万。任职国寿安保期间，李丹操纵账户趋同买入近3312万元，交易结果亏损。多起类似案件显示，监管对“老鼠仓”行为保持高压态势。...

红星资本局报道，上海证监局公布行政处罚决定书，基金从业人员夏某婕因违规使用他人证券账户炒股被罚。近年来，基金从业人员违规炒股或“老鼠仓”事件频发，引发市场关注。...

近日，安徽证监局、吉林证监局披露了两起券商IT人员违规交易案例，分别对中信证券、华泰证券相关责任人处以高额罚款。案件揭示券商内部合规管理漏洞，监管正采取多项措施强化合规管理。...

两位券商原从业人员因利用未公开信息交易被罚，暴露出合规漏洞。监管部门严厉打击“老鼠仓”，加强金融科技领域合规管理，券商应完善风控体系，强化合规意识。证券从业人员应坚守职业操守，切勿触碰法律红线。...

近日，安徽证监局、吉林证监局披露了两名券商IT人员因违规交易行为受到严厉处罚，案件暴露出券商内部合规管理漏洞。监管正采取顶格处罚、大数据监控等措施，同时新规要求券商加强交易行为监测，强化对IT岗位的权限管控。...

5月30日，监管机构公布了两起证券从业人员“老鼠仓”案的行政处罚。中信证券李海鹏和华泰证券邵某，利用未公开信息进行趋同交易，获利巨大，同时邵某还违规买卖股票。最终，两人均受到严厉处罚，监管机构将严打此类违规行为。...