界面新闻记者 | 刘晨光

新年伊始，证券行业就迎来了多起从业人员违规炒股的处罚案例。1月6日，新疆证监局公布了一起证券从业人员违规炒股的事件。光大证券克拉玛依迎宾大道证券营业部的财富经理贾寒，在任职期间，违规控制使用他人证券账户交易股票，累计交易金额近900万元，最终账面亏损6199.94元。新疆证监局依据《证券法》对贾寒进行了处罚，责令其处理非法持有的股票，并处以4万元罚款。

此外，北京证监局也在1月3日对国都证券采取了行政监管措施，原因是该公司对从业人员投资行为的管理存在制度建设及内部管理机制不健全、内部监测检查机制不到位等问题。同时，国都证券时任高管杨江权也因违法持有股票被立案调查。

深圳证监局也在同一日公布了两起违规炒股案例。谭某作为证券公司从业人员，长期借他人名义持有、买卖证券，累计亏损58.5万元。而苏宝亮则在任职期间，使用多个证券账户持有、买卖股票及可转债，累计盈利147.04万元。深圳证监局对谭某处以4.5万元罚款，没收苏宝亮违法所得，并处以75万元罚款。

同日，山西证监局也对华源证券朱仁来采取了出具警示函的监督管理措施，因其违规操作客户证券账户、向客户提供开通科创板知识测评答案以及未完整报备实际使用所有设备的MAC地址。

我国《证券法》明确规定，证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券。然而，券商系统人员炒股被罚的现象屡见不鲜。据证监会通报，2019年至2023年，就有67起从业人员违法炒股案件被查办，139人被行政处罚。

金田基金总经理汪邯卿指出，券商从业人员更容易接触第一线信息和内幕资料，很多人难以抵住财富的诱惑。北京市中闻（长沙）律师事务所律师刘凯则认为，券商员工炒股被罚的现象反映了行业的监管问题和券商自身在内部管理上的不足。他分析了四个主要原因：信息不对称、激烈的业绩压力、缺乏合规意识以及监管漏洞。

刘凯建议，券商公司应加强对员工的信息隔离管理，确保行业信息不被滥用；加强合规教育和培训，提升员工的合规意识；完善内控机制，设立专门的合规部门，加强对员工投资行为的监控；加强监管与外部审计，引入第三方机构对内部管理进行审计和监督；建立严格的处罚机制，对违规员工实施严厉的惩罚。

（文章来源：界面新闻）