AI导读：

重庆证监局对湘财证券前任总裁孙永祥因涉及“老鼠仓”等四项违法行为进行重罚，罚没金额合计高达1842.29万元。新年开市以来，监管层对违规炒股行为保持高压态势，已披露多张相关罚单。

券商前高管涉“老鼠仓”被重罚超千万，监管严打违规炒股

1月9日，重庆证监局发布行政处罚决定书，湘财证券前任总裁孙永祥因涉及“老鼠仓”等四项违法行为，被责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得721.29万元，并处以1121万元罚款，罚没金额合计高达1842.29万元。同时，孙永祥还被采取5年证券市场禁入措施。

据重庆证监局披露，孙永祥在担任湘财证券总裁期间，通过多个渠道知悉了湘财证券自营证券账户的投资信息及持仓盈亏情况，并利用这些未公开信息进行证券交易活动，涉及趋同交易股票52只，交易金额高达6285.97万元。此外，他还明示、暗示他人利用未公开信息交易，并作为证券从业人员违规买卖股票，累计交易金额超过1亿元，盈利721.29万元。

新年开市以来，监管层对违规炒股行为保持高压态势。据不完全统计，短短7个交易日内，监管已披露6张违规炒股相关罚单，涉及5名从业人员和6家券商。其中，除了湘财证券前任总裁孙永祥外，还有一家券商高管因违规炒股被监管“点名”。

香颂资本董事沈萌和财经评论员张雪峰均指出，违规炒股现象屡禁不止的原因除了利益驱动外，还与内部治理不足、存在监管盲区、违法成本较低等因素有关。券商作为金融机构，信誉是其核心资产，高管违规行为往往会对公司声誉和客户信任造成严重影响。

面对严监管趋势，张雪峰建议券商应完善合规体系，强化对高管和从业人员的交易监控，并进一步提高违规炒股的违法成本。同时，利用大数据、人工智能等技术手段实现对异常交易行为的精准监控和快速追踪，优化举报机制，形成外部监督力量的有效补充。

此外，财经评论员郭施亮也认为，券商高管违规炒股会损害公司形象、公司品牌及投资者利益。因此，对券商高管和一般从业者都需要定期培训、定期考核，提升合规意识。同时，大幅提升违规成本将是打击违法炒股的关键所在。

（文章来源：国际金融报）