中国证券业协会近日通报了2025年第三批自律处分典型案例，涉及证券从业人员水平评价测试中的多种违规行为。这些案例包括大规模外部人员违规报考、个人冒名替考、拍摄试题及有组织作弊等乱象。...

证监会连续披露四则行政处罚决定，涉及证券从业人员违规炒股。4人合计被罚没1.70亿元，其中展某被罚没1.59亿元并处5年市场禁入。案涉时间均跨越新旧《证券法》，显示证券监管对违规行为的零容忍态度。...

近日证监会披露四则行政处罚，涉及证券从业人员违规炒股。展某等四人合计被罚没1.70亿元，其中展某被罚没1.59亿元并遭5年市场禁入。案涉时间跨越新旧《证券法》，证监会依法严惩，彰显监管力度。...

证监会重拳打击证券从业人员违规炒股，展翔因违规投资交易多公司股票被罚1.59亿并禁入市场5年。近年来大额罚单频现，彰显监管维护市场秩序决心。...

证监会一天内公布多则行政处罚书，对4名证券从业人员违规买卖股票行为严厉处罚，最大罚没1.59亿，展翔被罚5年市场禁入，彰显监管层对证券违规行为的零容忍。...

中国证券监督管理委员会发布行政处罚决定书，对金亚平作为证券从业人员违规买卖股票的行为进行立案调查，并决定没收其违法所得并处以罚款，彰显了对证券市场违规行为的零容忍。...

中国证监会发布行政处罚决定书，对证券从业人员展翔违规买卖股票行为进行立案调查，决定责令其处理非法持有的股票，并处罚没款共计1.59亿余元，同时采取5年证券市场禁入措施。...

山西证监局披露罚单，指出证券从业人员杨旭东在恒泰证券工作期间，存在未经公司批准私下分配协同业务激励的问题。此事引发对证券协同业务激励合规性的关注。...

中证协最新数据显示，截至2025年6月底，证券投资顾问达8.94万人，较2024年底增0.25万人。证券从业人员总数减少至32.85万人，其中经纪人和保代人数均有所下降。...

近日，重庆市证监局对廖禄林及天风证券营业部开出罚单，因违规销售非天风证券产品。业内人士指出，券商内控机制薄弱、员工违规及客户适当性管理不足是主要原因，建议从完善监管机制等多方面综合解决。...

7月23日厦门证监局披露3张证券从业人员违规买卖证券罚单，涉及长城国瑞证券与金圆统一证券。今年上半年各地证监局至少披露10张此类罚单，监管对违规炒股行为严厉打击，2025年仍在持续。...

各地证券监管部门针对证券从业者违规行为开出一系列罚单，证券市场监管持续趋严。多地证监局公布监管处罚信息，涉及大同证券、徐红、李榆等。业内人士分析违规原因并提出规范建议。...

近日，重庆证监局对熊某擅自为投资者卖出股票及伪造对账单的行为出具警示函。近期，宁波、厦门、浙江证监局也分别对徐某、张某、吴某的违规行为采取相应监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。...

近日，重庆、宁波、厦门、浙江等地证监局相继发布对证券从业人员违规行为的处罚决定，涉及擅自交易、误导性陈述、违规荐股等，相关人员被采取出具警示函或责令改正等措施，并记入证券期货市场诚信档案。...

2025年上半年，证券从业人员流动情况清晰，保荐代表人队伍在连续5年增长后首现下滑，减少超300人。大型券商成为减员主要群体，中信建投减员居首，投行业务去产能趋势或将延续。...