近日，重庆证监局对熊某擅自为投资者卖出股票及伪造对账单的行为出具警示函。近期，宁波、厦门、浙江证监局也分别对徐某、张某、吴某的违规行为采取相应监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。...

近日，重庆、宁波、厦门、浙江等地证监局相继发布对证券从业人员违规行为的处罚决定，涉及擅自交易、误导性陈述、违规荐股等，相关人员被采取出具警示函或责令改正等措施，并记入证券期货市场诚信档案。...