中证协正就《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引（试行）（征求意见稿）》征求意见，要求证券公司实现人员管理和行为管理全覆盖，加强对关键岗位人员的投资行为管理，防范违法违规行为，保护投资者合法权益。...

证券从业人员违规炒股行为频发，湖南证监局公布一起处罚案例，违规者被出具警示函。违规炒股一直是券商合规的“顽疾”，2024年有近20家券商因此被罚。监管对违规炒股的打击力度加大，实施多项措施遏制此类行为。...

湖南证监局发布罚单，证券从业人员陈佳友因违规炒股被出具警示函。相较于以往监管处置间隔时间较长，这则罚单落地较快，反映了证券从业人员监管“实时化、精准化、立体化”的趋势。监管行动持续不断且措施多样，包括制定专项整治工作方案等。...

湖南证监局发布罚单，指出证券从业人员陈佳友因违规炒股被采取出具警示函的监管措施。相较于以往，这则罚单落地速度较快，反映了证券从业人员监管“实时化、精准化、立体化”的趋势。2024年以来已有118张从业人员违规炒股的监管罚单，证监会正依法从严打击此类行为。...

4月24日，湖南证监局发布公告称，证券从业人员陈佳友因使用他人名义开立证券账户并持有、买卖股票，受到出具警示函的监管措施，并被记入证券期货市场诚信档案。此举彰显了监管部门对违规行为的零容忍态度。...

近日，安徽证监局对多家券商发出罚单，指出证券从业人员存在借用他人证券账户买卖股票的行为。代客炒股已成为证券从业人员违规的重灾区，去年以来至少已有17张相关罚单，涉及多家知名券商。证券从业人员应严格遵守法律法规，维护市场秩序。...

证券从业人员结构与规模变动透视：截至2024年底，证券行业登记从业人员数量已达36.68万人，全年净减少1.57万人，降幅约4.47%。保荐代表人数量稳定且呈上升趋势，证券投资顾问和证券分析师逆势增长。离职人员去向多元，开启新职业篇章。...

上交所对证券从业人员毕玉国、钟建春、张玉林因违规入股某拟上市公司进行公开谴责，并决定在1年内不接受其签字的发行上市申请文件和信息披露文件。三人已被中国证监会罚款，并已被中证协除名。...

新年伊始，多地证监局公布多起证券从业人员违规炒股被罚案例，涉及金额巨大，券商应加强内部管理，确保员工合规操作，避免信息滥用。...

深圳证监局发布通报，中山证券员工谭睿违规操作他人证券账户买卖股票及可转债，累计亏损58.5万元，被责令处理非法持有的证券并处以4.5万元罚款。...

深圳证监局通报一起证券从业人员违规炒股案件，涉案人员苏宝亮利用他人账户违规交易股票及可转债，获利147.04万元，被没收违法所得并处75万元罚款，合计罚没222.04万元。...

近日，深圳证监局发布处罚公告，证券从业人员苏宝亮因在2018年至2024年期间使用他人名下证券账户违规交易股票及可转债，被没收违法所得并罚款75万元。...

广西证监局对六名前证券从业人员因私下接受客户委托买卖证券的行为实施行政监管措施，要求提交书面整改报告，强调合规操作的重要性。...

2024年证券行业迎来监管风暴，全年发出超103张罚单，涉及逾155名违规炒股从业人员，波及18家券商，罚没金额合计高达数亿元。监管措施严厉，彰显维护市场秩序决心。...

国元证券员工蔡某贤违规炒股多年，使用配偶和儿子账户交易股票，合计亏损超300万元，最终被深圳证监局处以60万元罚款。此事件再次提醒证券从业人员要严格遵守法律法规。...