2025年7月21日，上交所对观典防务技术股份有限公司及实际控制人高明等人予以纪律处分，因公司未按规定及时披露非经营性资金占用关联交易和对外担保事项，以及报告存在重大遗漏和虚假记载。...

近日，中国期货业协会公布纪律处分决定书，弘业资本、渤海融盛等多家期货风险管理子公司因场外衍生品业务违规受罚，凸显该业务整治重点及合规风控重要性。...

中证协官网显示，保荐代表人D类名单新增两位涉及想念食品IPO项目的保代。此前，上交所对想念食品作出5年内不接受其IPO文件的顶格处分，相关中介机构也受纪律处分，引发市场对保荐代表人责任及IPO审核制度的关注。...

深交所发布修订后的《自律监管措施和纪律处分实施办法》，旨在优化自律处分规则和工作机制，提升规范性和精准性。新规紧扣“防风险、强监管、促发展”主线，从分类施策、促改促治、机制保障三个维度出发，为市场生态注入新动力。...

重庆市委原常委、政法委原书记陆克华涉嫌受贿，已被国家监察委员会调查终结并移送检察机关审查起诉。调查发现其严重违反党的纪律，构成职务违法并涉嫌犯罪，已被开除党籍和公职。...

经中共中央批准，中央纪委国家监委对张效廉严重违纪违法问题立案审查。张效廉丧失理想信念，结交政治骗子，违规收受礼品，违反多项纪律，构成严重职务违法并涉嫌受贿犯罪。依据相关规定，决定给予其开除党籍处分。...

上交所近日对国金证券股份有限公司及程超、宋乐真予以纪律处分，因其保荐职责履行不到位，包括未审慎核查特殊关系经销商、程序执行缺陷等问题。同时，想念食品股份有限公司也因多项违规行为被纪律处分。...

3月14日，上交所对撤回科创板上市申请的“AXDZ”及相关主体作出纪律处分，引发市场对如何防止IPO“带病闯关”行为的思考。近年来，部分企业试图通过虚假披露等手段蒙混过关，损害投资者利益。建议收取IPO审核费用、加强现场检查、强化惩戒与激励措施。...

私募基金行业快速发展，但部分机构在募集、投资和管理等环节出现不规范情形。今年以来，中基协已公开约30份纪律处分决定书，涉及80余人。监管层持续高压整顿，打击违规行为，保护投资者利益，维护资本市场公平性和透明度。...

上交所对思尔芯及相关责任人发布了5年内不接受其提交的发行上市申请文件的纪律处分，这是注册制实施以来首次对IPO发行人采取如此严厉的纪律处分。思尔芯因在证券发行文件中编造重大虚假内容而被立案调查和处罚。...

上海证券交易所对新智认知数字科技股份有限公司（ST智知）及其高管进行公开谴责，因其2019年至2021年的年度报告中存在虚假记载行为，涉及营业收入和利润总额的严重不实。此次事件暴露出公司治理和信息披露的严重问题，对投资者和市场造成不良影响。...

上交所对证券从业人员毕玉国、钟建春、张玉林因违规入股某拟上市公司进行公开谴责，并决定在1年内不接受其签字的发行上市申请文件和信息披露文件。三人已被中国证监会罚款，并已被中证协除名。...

2025年初，中基协发布12项纪律处分，针对私募基金管理人违规行为。近年来，私募行业严监管态势持续，全年约有1500家私募基金管理人注销，行业优胜劣汰加速，正朝更规范、更高质量方向发展。...

沪深交易所今年明显加大对IPO违规行为的监管力度，涉及纪律处分的“红牌”大幅增加，强化发行人信息披露责任及中介机构核查职责，相比去年“罚单”数量大幅提升。...

沪深交易所今年以来显著增强IPO违规行为的监管力度，涉及纪律处分的“红牌”大幅增加，旨在压实发行人信息披露责任及中介机构核查责任。据统计，今年已出具多张罚单，涉及个人及机构。...