6月13日，黑龙江证监局对江海证券牡丹江绥芬河文化街证券营业部及其员工郑彩芳因违规销售非代销产品开出警示函。分析人士指出，这彰显了“双罚制”的监管趋势，强化机构主体责任。律师表示，这暴露券商分支机构合规管理有效性不足，建议从制度、技术等方面加强合规建设。...

5月30日，监管机构公布了两起证券从业人员“老鼠仓”案的行政处罚。中信证券李海鹏和华泰证券邵某，利用未公开信息进行趋同交易，获利巨大，同时邵某还违规买卖股票。最终，两人均受到严厉处罚，监管机构将严打此类违规行为。...

5月30日，监管机构披露了两起证券从业人员“老鼠仓”案的行政处罚，涉及未公开信息趋同交易。安徽证监局和吉林证监局分别对中信证券李海鹏和华泰证券邵某进行处罚，二人趋同交易时间长、金额大，被处以重罚。...

海南证监局发布对证券从业人员违法违规炒股的罚单，今年以来监管部门持续加强对证券从业人员违规炒股的监管。据不完全统计，截至5月29日，地方证监局已开出12份罚单。为加强从业人员管理，中国证券业协会就《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引》征求意见，健全完善从业人员自律管理规则体系。...

证券从业人员违规炒股现象频发，新疆证监局披露朱丽违规炒股被罚5万元案例。今年以来，相关罚单不少于20张，波及10余家券商。监管正加大整治力度，完善制度机制，加强行业自律，提升人员素质，构筑违规炒股治理防线。...

证券从业人员违规炒股、承诺收益等违规行为频发，去年以来已有约119张违规炒股案例罚单。监管部门高压态势，要求券商等机构加强合规管理，强化责任追究。行业人士呼吁加大处罚力度，提高违法成本。...

中证协下发《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引》征求意见稿，引发市场猜测。文件实施后，对证券从业人员炒股等“投资”行为的监管将更为系统和严格，但允许因股权激励计划或员工持股计划而持股。从业人员需每季度申报投资信息。...

中国证券业协会起草了《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引（试行）（征求意见稿）》，旨在加强行业自律管理，对从业人员投资行为实施全面、系统且严格的管理，确保人员管理和行为管理全覆盖。...

中国证券业协会近日组织起草《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引（试行）（征求意见稿）》，旨在指导券商加强从业人员投资行为管理，提升行业整体诚信水平和服务质量，推动资本市场健康稳定发展。...

中国证券业协会向券业下发《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引（试行）（征求意见稿）》，旨在防范从业人员违法违规投资行为。市场人士对其中条文有所误解，认为“允许从业人员炒股”，但实际上这是误读。...

近日，中证协发布《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引（试行）（征求意见稿）》，旨在加强从业人员管理，打击违规炒股、内幕交易等行为，推动行业健康发展。要求证券公司实现人员管理和行为全面覆盖，特别强调对关键岗位人员的管理，提高监测频次和检查力度。...

中国证券业协会正就《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引（试行）（征求意见稿）》征求意见，旨在加强从业人员投资行为管理，防范和打击违法违规行为，提升行业自律水平。...

中证协正就《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引(试行)(征求意见稿)》征求意见，旨在加强从业人员管理，防范违规炒股、内幕交易等违法违规行为，要求证券公司人员管理和行为管理全覆盖，对违规主体进行严肃惩戒追责。...

中证协近期就《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引（试行）》征求意见，旨在防范从业人员违规买卖股票、内幕交易等违法违规投资行为。新规要求券商全面核查相关业务持仓情况，杜绝未公开信息交易。...

中证协近期就《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引（试行）》征求意见，旨在防范违法违规投资行为，保护投资者权益，维护证券市场秩序。要求券商加强交易行为监测等措施，确保从业人员投资行为管理有效。...