2月8日，浙江证监局发布行政监管措施公告，平安证券浙江分公司及其员工韩冰清因不当投资建议和投资者适当性管理不规范等违规行为被罚。此事件凸显出证券行业在合规管理上的挑战，2025年证券业延续强监管基调。...

自2024年12月以来，多家券商因衍生品业务违规操作收到监管罚单，指向投资者适当性管理不当问题。文章分析了券商在衍生品业务中面临的处罚原因，并提出券商应深化对投资者适当性管理的认知，采取切实有效措施，为衍生品市场繁荣发展保驾护航。...

北京证监局指出中信建投证券在衍生品业务和经纪业务的投资者适当性管理、内控管理方面存在不完善的情况，决定采取责令改正的行政监管措施，并对业务部门人员庆小飞采取出具警示函的措施。...

厦门证监局发布公告，民生银行厦门分行因基金销售业务中多项违规行为被责令改正，包括未充分了解投资者财务状况、未将基金销售保有规模和投资人长期投资收益纳入考核等。...

近两个月券商违规罚单频出，多达101张，同比激增95.75%。其中，券商工作人员帮助客户完成开通权限的适当性测试“递纸条打小抄”行为尤为引人注意。监管部门应继续加大处罚力度，确保投资者合法权益。...

北交所股票近期大涨，创下历史新高，与股市整体回暖、实体经济复苏、中小企业融资改善及国家创新政策落地等因素密切相关。北交所实施改革措施，激发市场活力，但投资者需警惕非理性因素和市场调整风险。...

央行发布《关于银行间债券市场柜台业务有关事项的通知》，旨在扩大柜台债券投资品种，优化机制安排，为投资者提供便捷投资渠道。通知将于2024年5月1日起实施，将促进多层次债券市场发展。...

蓝盾信息安全技术股份有限公司宣布其股票及可转债正式进入退市整理期，标志着可转债市场历史上首只步入退市整理期的可转债诞生。市场普遍认为，随着可转债零退市纪录的打破，可转债市场的“躺赢”时代或已结束，投资者需更加关注可转债发行方的基本面。...