招商银行因信用卡中心频繁骚扰客户被诉，2024年投诉量激增。零售业务利润下滑，不良率上升，推出小额低息经营贷弥补缺口。同时，招商银行频收罚单，凸显内控不足。人事调整与业务优化能否带来成效，仍待观察。...

中基协发布修订后的《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，聚焦四大方面：党建引领下的廉洁监督机制、强化内控管理、细化业务廉洁要求及加强自律管理，共5章28条，即刻起正式施行。...

3月28日，德邦证券因保荐工作报告未完整披露质控内核意见、个别员工违规执业等问题，被中国证监会采取出具警示函的行政监督管理措施。此前，德邦证券及两名保代已被通报批评。近年来，德邦证券面临业绩挑战，营收逐年下滑。...

3月28日，中国证监会连发9条监管公告，处罚德邦证券、华林证券等六家券商的投行业务违规行为，涉及保荐工作报告未完整披露、尽职调查不充分等问题，要求各券商加强内控管理，并提交书面问责报告。...

北京证监局指出中信建投证券在衍生品业务和经纪业务的投资者适当性管理、内控管理方面存在不完善的情况，决定采取责令改正的行政监管措施，并对业务部门人员庆小飞采取出具警示函的措施。...

安徽证监局对徽商期货有限责任公司采取责令改正措施，因其居间人管理不到位及未能建立健全合规管理、风险管理和内部控制体系，违反了相关管理规定。...

12月26日，厦门证监局对长城国瑞证券采取警示函的行政处罚监管措施，因其员工投资行为管控不足、首席信息官长期空缺及私募投资基金子公司项目整改不到位等问题。此次处罚再次凸显出监管对证券公司治理架构完善度的重视。...

湖北郧县农商行副行长卫锋因内控管理不到位及挪用银行贷款资金用于赌博，被禁止从事银行业工作10年。近年来，已有多名银行人因赌博获刑并遭禁业处罚，内控漏洞亟待加强。...

证券从业人员违规炒股频发，侵害投资者权益，破坏市场原则。监管部门严厉打击，强调零容忍态度。券商需加强内控管理，提升监测能力，惩戒严重失范员工。...

盘锦银行原高管长达13年的贪腐案细节曝光，涉案人员众多，套取公款高达3230万元。此案暴露了该行在内控管理上的严重疏漏，并对其声誉和业务造成了负面影响。专家呼吁加强监管和合规教育，遏制金融腐败现象。...

盘锦银行原董事长指使涉案人员套取公款3230万元，案件细节曝光。此案对盘锦银行造成负面影响，亟需弥补内控管理短板。业内呼吁提高违法违规成本，加强合规教育。...