四川证监局决定对华西证券在承销和受托管理个别债券项目中存在的问题进行行政监管，责令其改正。此次事件涉及赵喆杰和陈瑜芳两人，因尽职调查不到位及募集资金使用情况核查不充分而受罚。...

深圳证监局公告显示，启富证券投资顾问公司存在多项违规行为，包括未依法备案开展业务、误导性宣传、人员违规提供投资建议等，决定对其采取责令改正的监管措施。...

深圳证监局对深圳市启富证券投资顾问有限公司采取责令改正措施，因该公司存在多项违规行为，包括未依法备案、误导性宣传、未注册人员提供投资建议等。...

近日，*ST创兴因财务报告违规及关联交易披露不实等问题被证监会责令改正。据悉，公司在过去几年中存在建筑和装饰业务收入成本跨期及关联交易信息披露不实等问题。...

7月18日，北京证监局发布决定，对北京博派擎天创投管理顾问有限公司因管理私募基金不当及挪用财产等行为，采取责令改正的行政监管措施。...

6月27日晚间，浙江证监局发布三张罚单，中信证券绍兴分公司从业人员吴某及所在分公司、浙江分公司因违规行为被责令改正，反映出合规管理不到位。...

湖南证监局对湖南金证投资咨询顾问有限公司采取责令改正并暂停新增客户3个月的监管措施，因公司存在内部控制与合规管理不完善、投资咨询业务不规范等问题。...

东方时尚驾驶学校股份有限公司使用公开发行可转债闲置募集资金10,600万元补充流动资金，未能按期归还至募集资金专用账户，违反了相关规定。北京证监局对公司采取责令改正措施，并对相关高管采取出具警示函的行政监管措施。...

近日，证监会披露了对德州银行股份有限公司采取责令改正措施的决定，指出该行存在未取得基金从业资格人员从事销售、合规风控人员未取得资格等多项违规行为，违反了相关法律法规。山东证监局要求其立即整改，提醒金融机构和投资者注意合规运营和风险选择。...

近日，多家第三方投顾企业因违规行为被监管处罚，包括公开推荐个股、误导性营销宣传及承诺投资收益等。部分投顾企业被责令改正并暂停新增客户。这些案例提醒市场参与者，合规运作是投资顾问行业的生命线。...

近日，多家第三方投顾企业因违规行为被监管处罚，包括公开分析和推荐个股、误导性营销宣传、承诺投资收益等。地方证监局要求违规企业高度重视，采取有效措施积极整改，强化内部控制，提升合规水平。...

2月14日晚，证监会发布决定，对民生证券在债券类业务中的违规行为进行责令改正。违规行为包括债券业务内控不完善、承销尽调不规范及受托管理履职不到位。证监会要求其立即整改，强化内部控制，确保业务合规。...

广东弈鸣私募基金管理有限公司因聘用无资格人员、未按规定披露信息及报告重大事项、风险评级不恰当等违规问题，被广东证监局责令改正。此举显示私募基金监管力度加强。...

广东证监局发布监管公告，对珠海通沛股权投资管理合伙企业及广东弈鸣私募基金管理有限公司因多项违规问题采取责令改正措施，涉及投资者人数超限、信息披露不规范等。同时，广东弈鸣法定代表人朱阳也被采取出具警示函措施。...