AI导读：

四川证监局对两家证券投资咨询机构采取责令暂停新增客户的行政监管措施，近年来监管加大对违规荐股行为的打击力度，部分投顾机构因合规机制不健全等问题被罚。

近日，四川证监局对四川钱坤云智能科技有限公司和湖南爱赢证券投资顾问有限公司天府新区分公司两家证券投资咨询机构实施了行政监管措施，责令其暂停新增客户。

具体来看，四川钱坤云智能科技有限公司因存在误导性宣传、未登记的投资顾问提供服务、承诺投资收益及合规管理不完善等问题，被责令暂停新增客户2个月。而湖南爱赢证券投资顾问有限公司天府新区分公司则因误导性宣传和投资建议缺乏合理依据被罚暂停新增客户1个月。

来源：中国证监会官网

来源：中国证监会官网

据统计，截至2024年11月，已有19家证券投资咨询机构被采取暂停新增客户的监管措施，而自2009年以来，至少有15家证券投资咨询公司被注销或失去牌照。分析指出，部分投顾机构合规机制不健全，追逐短期利益，导致行业乱象频发。

近年来，随着自媒体兴起，部分投顾机构采取“直播荐股”的方式游走于灰色地带，带来巨大风险。2024年下半年市场回暖，相关违规行为有所抬头，监管部门和相关平台均加大了打击力度。地方证监局已通知证券投资咨询机构加强自媒体运营管理，严禁直播荐股。

（文章来源：上海证券报）