荣正咨询因未成立合规部门、未聘任合规负责人等违规行为被上海监管局采取出具警示函措施。今年以来，监管机构对投顾违规公司的处罚力度显著加强。荣正咨询曾因财务顾问报告存在虚假记载问题被警示，需加强内部管理，确保合规运营。...