证监会印发《合格境外投资者制度优化工作方案》，允许境内专业持牌机构为外资提供投资顾问服务，加快配合证券基金投资咨询业务规则，研究支持境内机构为外资提供管理型投资顾问服务的可行路径。...

北京证监局对6名90后非法从事证券投资咨询业务进行处罚，罚款1万到4万元不等。6人在未取得资质下擅自开展股票推荐等业务，违法所得12万到26万元，均已全额退缴。监管部门零容忍，彰显证券市场监管严肃性。...

财联社报道，陕西证监局对老牌投顾公司巨丰投顾开出今年首张罚单，指出其存在五大问题。年内投顾行业监管持续加码，罚单数量大幅增加，涉及多家机构，违规行为多样。巨丰投顾需整改合规问题，提升规范化运作水平。...

5月22日，山东证监局披露，持牌证券投资咨询机构海南港澳资讯产业股份有限公司济南分公司因合规管理和风险控制问题、无证人员提供投资建议及营销人员发布不实信息，被监管责令改正，并要求30日内提交整改报告。...

重庆证监局对未取得证券从业资格的个人陈勇采取警示函监管措施，因其通过有偿荐股涉嫌非法证券投资咨询活动。非从业人员非法荐股手段隐蔽且危害大，包括诱导购买金融产品、流量变现等五类行为。无偿荐股需视情况而定，普通投资者基于个人经验分享观点通常不被认定为违法。...

荣正咨询因未成立合规部门、未聘任合规负责人等违规行为被上海监管局采取出具警示函措施。今年以来，监管机构对投顾违规公司的处罚力度显著加强。荣正咨询曾因财务顾问报告存在虚假记载问题被警示，需加强内部管理，确保合规运营。...

公安部公布5起非法经营证券、期货业务犯罪典型案例，涉及上海、江苏等地。案件主要涉及巨额非法配资、非法从事期货经营业务及直播变相非法荐股。投资者应警惕场外配资和非法期货风险，远离非法金融活动。...

随着AI工具的兴起，越来越多投资者尝试跟随AI投资建议炒股，但结果大相径庭。抖音等平台已对无资质账号进行整治，提醒投资者注意AI炒股的风险，避免陷入违法违规的陷阱。...

今年以来，投顾行业监管力度显著增强，多家机构因违规行为被罚。上海证监局披露多张罚单，包括责令改正、出具警示函等措施。监管依据多项规定要求投资咨询机构加强自我管理，维护市场秩序，保护投资者合法权益。...

随着AI投资建议的普及，通用大模型荐股荐基是否应纳入证券投资咨询牌照监管引发争议。券商人士对此存在分歧，同时业界也建言加强算法监管，降低趋同性风险。...

2024年上海地区证券投资咨询机构数量增至33家，同比增幅12%；主营业务收入增至104.92亿元，同比增幅19.27%；客户总数增至258.73万，同比增幅40.55%。...

深圳证监局发布警示公告，指出不法分子利用买酒送投资咨询服务和原始股进行诈骗，提醒投资者选择持牌机构正规渠道，谨防被骗。...

深圳证监局发布警示信息，提醒投资者警惕不法分子以买酒送投资咨询服务等名义进行的违法活动，强调选择持牌机构正规渠道的重要性。...

四川证监局对两家证券投资咨询机构采取责令暂停新增客户的行政监管措施，近年来监管加大对违规荐股行为的打击力度，部分投顾机构因合规机制不健全等问题被罚。...

证券投资咨询领域监管趋严，山西慧研智投科技有限公司因误导性营销被罚款180万元。2024年以来，已有19家投顾或投顾分公司被采取暂停新增客户监管措施。...