近日，天津市证券业协会在天津证监局的指导下成功举办了“证券经营机构合规管理培训”，采用线上线下结合方式，覆盖整个证券行业。中金财富证券、方正证券等专家主讲，超过800人次参与线上学习，助力行业合规发展。...

6月13日，黑龙江证监局对江海证券牡丹江绥芬河文化街证券营业部采取出具警示函措施，因其未能有效防控员工销售非代销产品行为，处理投资者投诉和纠纷不当，被指出在合规管理、客户服务等方面存在不足。...

国家市场监管总局联合国家网信办起草《直播电商监督管理办法（征求意见稿）》，强化直播电商平台经营者主体责任，细化责任和义务，确保监管效率最大化，推动行业健康发展。...

6月以来，多家农商行因违规行为收到金融监管部门的罚单，总金额超2700万元，其中8家收到百万级罚单。违规事由涉及信贷业务、反洗钱、支付结算等领域。农商行合规意识亟待加强，需强化合规管理意识，完善内控机制。...

毕马威中国在上海虹桥国际中央商务区举办出海系列活动，约40位海外成员所专家参与，就企业完善出海战略管理、高效应对国际环境等话题建言献策。活动中强调品牌与合规是中企出海的关键，并介绍了欧洲、美国及新兴市场的投资机会与合作潜力。...

近期，多家消费金融公司因合作管理漏洞、贷后管理不足等问题收到监管罚单。这些事件凸显了消费金融公司合规管理的重要性。专家建议从制度、技术、人才和生态四大层面发力，提升消费者权益保护能力。...

5月份多地证监局对券商分支机构及相关从业人员开出罚单，违规类型多样。经纪业务收入增长伴随合规风险加剧。券商需强化合规管理，优化考核体系，压实中介机构责任，提升执业质量。合规管理是券商高质量发展的必答题。...

两位券商原从业人员因利用未公开信息交易被罚，暴露出合规漏洞。监管部门严厉打击“老鼠仓”，加强金融科技领域合规管理，券商应完善风控体系，强化合规意识。证券从业人员应坚守职业操守，切勿触碰法律红线。...

今年以来，A股市场活跃度提升，但部分证券公司及其从业人员为抢占市场，屡屡违规，包括向非营销人员下达营销任务、委托他人招揽客户、违规承诺收益等。近日，浙江证监局对两家券商营业部作出行政处罚。监管部门接连出手，彰显维护市场秩序、保护投资者决心。...

中证协建立自律处分典型案例通报机制，通报了四家不具名券商的虚构服务、利益冲突、财务报销混乱、廉洁考核缺失等典型案例，旨在增强行业合规意识，推动合规管理向精细化发展。...

近日，深交所披露对申港证券给予通报批评处分，指出其客户交易行为管理、投资者适当性管理等方面存在违规行为，且屡教不改。申港证券年内已多次被监管点名，尽管经营业绩逆势增长，但合规与发展未能同步推进，平衡规模扩张与风控合规成为重要课题。...

证券从业人员违规炒股现象频发，新疆证监局披露朱丽违规炒股被罚5万元案例。今年以来，相关罚单不少于20张，波及10余家券商。监管正加大整治力度，完善制度机制，加强行业自律，提升人员素质，构筑违规炒股治理防线。...

中期协发布修订后的《期货公司居间人管理办法》，将于2025年8月1日起正式施行。新规旨在规范期货公司居间合作条件，强化居间人管理，确保期货市场合规运行。通过五大举措，中期协致力于打造一个更加透明、合规的期货市场环境。...

期货行业监管趋严，新政策框架为期货公司监管提供基础。互联网金融业务和资产管理业务成为违规受罚重点领域。期货公司需加强合规管理，完善制度建设，提升技术水平和风险管理能力。...