日本最大券商野村控股开除涉嫌操纵与日本主权债务挂钩衍生品交易的资深交易员Takushi Sawada，强调合规管理重要性，事件引发广泛关注。...

华泰证券因场外期权交易及投资者适当性问题接连收到两张罚单，涉及与非专业机构投资者开展场外期权交易及员工不合规行为。券商在业务开展中必须确保流程合法合规、风险可控，加强合规管理和员工培训。...

投资者C先生在A证券公司客户经理诱导下购买基金，亏损8万元后申请调解。调解揭示证券公司在员工管理和投资者风险提示方面的不足，提出加强内控管理、明确责任范围和提升员工合规意识的建议，同时提醒投资者注意甄别营销行为和充分了解投资风险。...

浙江同花顺云软件有限公司因多项违规行为被浙江证监局处罚，其总经理赵远被采取监管谈话措施，涉及营销宣传缺乏风险提示、夸大误导性宣传、未登记证券投资顾问等问题。...

浙江同花顺云软件有限公司因在营销宣传中使用未经充分风险提示的案例和业绩展示，以及夸大误导性宣传等问题，其总经理赵远受到浙江证监局的监管谈话处分。...